运城市城市建设投资开发有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

山西衡霄律师事务所 法律意见书 目 录 第一部分 引 言 一、释义6 二、律师应声明的事项7 第二部分 正 文9 一、发行主体9 （一）发行人法人资格9 （二）发行人为非金融企业……………………………………………………… 10 （三）发行人为交易商协会会员 10 （四）发行人历史沿革 10 （五）发行人依法存续情况 11 二、发行程序 12 三、发行文件及发行有关机构 12 （一）募集说明书 12 （二）评级报告及评级机构 13 （三）法律服务机构 13 （四）审计机构 13 （五）承销商 14 四、与本次发行有关的的重大法律事项及潜在法律风险 15 （一）注册或备案资金 15 - 2 - 山西衡霄律师事务所 法律意见书 （二）募集资金用途 15 （三）法人独立情况 16 （四）业务运营情况20 （五）重大资产重组情况22 （六）受限资产情况22 （七）或有事项24 （八）信用增进情况24 五、交易商协会对于城市基础设施建设类企业特殊核查25 （一）法律法规执行情况25 （二）政府职能剥离情况25 （三）募集资金用途情况26 （四）公司规范运作情况26 （五）企业生产经营情况26 （六）资产真实性及合规性情况27 （七）与政府相关的市场化安排27 （八）发行人其他融资情况27 （九）审计署审计情况27 六、结论性意见28 第三部分 结 尾30 - 3 - 山西衡霄律师事务所 法律意见书 山西衡霄律师事务所 关于运城市城市建设投资开发有限公司 2018 年度第一期超短期融资券发行的 法律意见书 晋衡律法字[2017]第75 号 致：运城市城市建设投资开发有限公司 山西衡霄律师事务所（以下简称“本所”）依法接受运城市城市 建设投资开发有限公司（以下简称“发行人”）的委托，作为其申请 发行超短期融资券的特聘专项法律顾问，就发行人发行“运城市城 市建设投资开发有限公司 2018 年度第一期超短期融资券”（以下简 称“本期票据”）涉及的相关事宜出具本《法律意见书》。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 《管理办法》”）等法律、法规、规章及《银行间债券市场非金融企业“ 债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券 业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业 - 4 - 山西衡霄律师事务所 法律意见书 债务融资工具信息披露规则》等中国银行间市场交易商协会（以下 简称“交易商协会”）制定的相关自律规则（以下统称“法律法规”），以 及截至本法律意见出具之日以前已经发生或存在的事实，并遵循诚 实、守信、独立、勤勉、尽职的原则，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，严格履行法定职责，出具本《法律 意见书》。 根据相关法律、法规及规范性文件的规定及发行人的委托，本 所就与发行人发行本期超短期融资券相关的事实及法律问题进行 了核查。发行人已向本所出具书面文件，确认其提供的所有文件原 件均是真实的；所有复印件均与其原件相一致；所有原件或复印件 上的签名及