镇江国有投资控股集团有限公司17年第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

江苏中坚汇律师事务所关于镇江国有投资控股集团公司2017年度第二期中期票据之法律意见书 第一节 前 言 江苏中坚汇律师事务所 （以下简称“本所”）接受镇江国有投资控股集团有 限公司 （以下简称 “发行人”或 “公司”）之委托，按照与发行人签订的 《专项 法律服务委托协议》之约定，指派汤道平律师、姚永霞律师担任发行人申请发行 2017年度第二期中期票据 （以下简称 “本次发行中期票据”或 “本期票据”） 的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》 （以下简称 “《银行法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令〔2008〕 第 1号，以下简称 “《管理办法》”）、 《银行间债券市场非金融企业中期票据 业务指引》 （以下简称 “《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具发行注册规则》 （以下简称 “《注册规则》”）、 《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息 披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简称 “《中介服务规则》”），以及其他有关法律、法规和规范性文件的规定 和中国银行间市场交易商协会制定的相关自律规则，并按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 2 江苏中坚汇律师事务所关于镇江国有投资控股集团公司2017年度第二期中期票据之法律意见书 第二节 律 师 声 明 一、本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，以及现 行中国法律、法规和中国人民银行的有关规定仅就本次发行有关的法律问题发表 法律意见。本所律师并不对有关会计、审计、评级等其他专业事项所涉及的数据 发表意见。 二、本所律师已严格履行法定职责，遵循了律师行业应尽的勤勉尽责和诚实 信用原则，对本次发行所涉事项进行了审慎的审阅，查阅了本所律师认为出具本 法律意见书所必须查阅的文件，并对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调 查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 三、发行人已经向本所作出承诺和保证，已经向本所提供了为出具本法律意 见书所必需的真实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言， 递交给本所的文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致，不 存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 四、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，本所律师同意将本法 律意见书作为发行人本次发行必备的法律文件随同其他申报材料呈送中国银行 间市场交易商协会申请发行注册，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责 任。 五、非经本所律师书面同意，本法律意见书不得用作任何其他目的，对本法 律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用；发行人在引用时，不 3 江苏中坚汇律师事务所关于镇江国有投资控股集团公司2017年度第二期中期票据之法律意见书 得因引用而引起法律上的歧义和曲解。本所律师未授权任何单位或个人对本法律 意见书作任何解释或说明。 4 江苏中坚汇律师事务所关于镇江国有投资控股集团公司2017年度第二期中期票据之法律意见书 第三节 正文 一、发行主体 1、发行人具有独立的法人资格 发行人现持有江苏省镇江市工商行政管理局核发 的注册号为 321100000003193的营业执照，注册资本10亿元人民币；企业类型：有限责任 公司 （国有独资）；法定代表人为周毅；住所地：镇江市中山东路381号。发行 人依法具有独立法人资格。 2、发行人系非金融企业 经本所律师核查，根据发行人持有的《营业执照》所示，发行人的经营范围 为：政府授权范围内的公有资产经营业务，经济信息咨询服务，企业改组、改制、 改造的策划，产权管理的业务培训，设备租赁。发行人系非金融企业。 3、发行人的交易商协会会员资格 根据中国银行间市场交易商协会《中国银行间市场交易商协会特别会员资格 通知书》 （中市协会 〔2012〕22号），发行人已于2012年2月2