陕西电子信息集团有限公司18年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京观韬 （西安）律师事务所 法律意见书 目 录 释 义1 律师声明1 正 文3 一、发行人发行超短期融资券主体资格3 （一）发行人为非金融企业法人3 （二）发行人为交易商协会会员3 （三）发行人的历史沿革3 （四）发行人合法有效存续6 二、本期超短期融资券的发行程序7 （一）董事会决议7 （二）陕西省国资委批复7 （三）注册与备案7 三、本期超短期融资券的发行文件及发行有关机构8 （一）募集说明书8 （二）信用评级报告及评级机构10 （三）法律意见书及律师事务所11 （四）审计报告及会计师事务所12 （五）主承销商13 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险15 （一）发行人待偿还的债务融资工具余额及本期发行金额15 （二）募集资金用途16 （三）发行人治理结构16 （四）发行人业务运营情况18 （五）受限资产情况19 （六）或有事项20 （七）发行人重大资产重组情况21 （八）发行人信用增进情况21 （九）其他需要说明的事项21 北京观韬 （西安）律师事务所 法律意见书 五、结论性意见21 北京观韬 （西安）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非另有说明或上下文表明并不适用，下列词语应具有 如下特定含义： 发行人、电子集 指 陕西电子信息集团有限公司 团、公司 超短期融资券 指 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约 定在270天内还本付息的债务融资工具 本期超短期融 指 陕西电子信息集团有限公司发行的规模为人民币4 亿元 资券 的2018年度第二期超短期融资券 本期发行 指 本期超短期融资券的发行行为 本法律意见书 指 《北京观韬 （西安）律师事务所关于陕西电子信息集团有 限公司发行2018 年度第二期超短期融资券的法律意见 书》 《募集说明书》 指 《陕西电子信息集团有限公司2018年度第二期超短期融 资券募集说明书》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《管理办法》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《信息披露规 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》 则》 《募集说明书 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》 指引》 《业务规程》 指 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行）》 《注册发行规 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规 则》 则》 《中介服务规 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》 则》 章程 指 现行有效的 《陕西电子信息集团有限公司章程》 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 北京观韬 （西安）律师事务所