宁波球冠电缆股份有限公司首次公开发行股票招股说明书申报稿.pdf

  127 宁波球冠电缆股份有限公司 Ningbo Qrunning Cable Co.,Ltd （住所：宁波市北仑区小港街道姚墅） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （住所：上海市静安区新闸路1508 号） 二零一七年六月   宁波球冠电缆股份有限公司                                             招股说明书（申报稿）  声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明 书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应 当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 每股面值 1.00 元 发行股数 新股 4,000 万股 每股发行价格 【】元 发行后总股本 不超过 16,000 万股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所：上海证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制和股东对所持股份自愿锁定承诺如下： 1、发行人控股股东、实际控制人陈永明承诺 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本 次发行前本人直接和间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公 积转增等），也不由发行人回购该部分股份。 发行人上市后六个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上 市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限届 满后自动延长六个月 （若上述期间发生分配股利、送红股、转增股本或配股等除息权行为的， 则发行价以经上述因素调整后的价格计算，下同）。 本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直 接或间接持有的发行人股份总数的 25% ，并且在卖出后六个月内不再买入，买入后六个月 内不再卖出发行人的股份；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 若发生职务变更、离职情况，仍将遵守上述承诺。 2、发行人控股股东托马斯、兴邦投资承诺 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本 次发行前其直接和间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积 转增等），也不由发行人回购该部分股份。 发行人上市后六个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上 市后六个月期末收盘价低于发行价，则本公司持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动 延长六个月（若上述期间发生分配股利、送红股、转增股本或配股等除息权行为的，则发行 价以经上述因素调整后的价格计算，下同）。 3 、发行人主要股东天地国际承诺 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本 次发行前其直接和间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积 1-1-1   宁波球冠电缆股份有限公司                                             招股说明书（申报稿）  转增等），也不由发行人回购该部分股份。 发行人上市后六个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上 市后六个月期末收盘价低于发行价，则本公司持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动 延长六个月（若上述期间发生分配股利、送红股、转增股本或配股等除息权行为的，则发行 价以经上述因素调整后的价格计算，下同）。 4、发行人股东明邦投资承诺 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月