丰东股份：关于2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-23.pdf

江苏丰东热技术股份有限公司 关于2010 年度内部控制自我评价报告 为进一步规范江苏丰东热技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制 制度，促进公司规范运作，增强公司风险防范能力，推动公司持续健康发展，保 护投资者合法权益，根据 《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司董事会结合公司经营特点和实际情 况，对公司2010 年度内部控制及运行情况进行了全面检查，在查阅了公司各项 内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部控制情况进 行评价，现将内部控制自我评价报告如下： 一、公司基本情况 公司是由盐城丰东热处理有限公司整体变更设立的外商投资股份有限公司， 于2007年11月16 日在江苏省盐城工商行政管理局登记注册，公司注册号为： 320900400000915，公司首次公开发行股票前注册资本为人民币10,000万元。2010 年12月6 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1757号文核准，同意公 司首次公开发行人民币普通股(A股)3,400万股；2010年12月31日，公司股票正式 在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易；2011年2月9 日，公司本次发行相关工商 变更登记手续办妥，注册资本变更为人民币13,400万元。 公司属于机械制造行业，公司主营业务一是热处理设备的研发、生产和销售， 主营产品为各种工艺类型的可控气氛炉、真空炉；二是利用热处理设备，为机械 制造企业提供金属零件的专业热处理加工服务。 公司基本组织架构：股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大会的执行 机构，总经理负责公司的日常经营管理工作，监事会是公司的内部监督机构。公 司内部组织机构设置了14个职能部门。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、确保国家法律法规、规范性文件及公司内部管理制度的有效执行。 2、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织架构，形成科 学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。 3、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动 1 的正常有序运行，提高公司经营的效率及效益。 4 、建立良好的内部控制环境，规范公司会计行为，保证财务报告及管理信 息真实可靠，防止并及时发现和纠正违规、舞弊行为，保护公司资产的安全、完 整。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、合法性原则。内部控制制度的制定符合国家有关法律、法规规定和有关 政府部门监管的要求。 2 、全面性原则。内部控制制度应当贯穿决策、执行、监督、反馈各环节， 覆盖公司及子公司的各种业务和管理活动，避免内部控制出现重大空白和漏洞。 3、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，针对重要业务与事项、 高风险领域与环节采取较为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。 4 、有效性原则。内部控制应为内部控制目标的实现，对其建立和实施过程 中存在的问题及时纠正和处理。 5、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督。履行内部控制监督检查职责的部门应当具有良 好的独立性。任何人不得拥有凌驾于内部控制之上的特殊权力。 6、适应性原则。内部控制应合理体现公司经营规模、业务范围、业务特点、 风险状况以及所处具体环境等方面的要求，并随着公司外部环境的变化、管理要 求的提高等不断改进和完善。 7、成本效益原则。内部控制应当合理权衡实施成本与预期效益，争取以合 理的成本实现更有效的控制。 三、公司内部控制系统简介 （一）内部控制环境 1、公司法人治理结构 公司进一步完善了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会 为监督机构、经营管理层为执行机构，各司其职、各尽其责、相互协调、相互制 衡的法人治理结构。 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬委员会四个专 门委员会，以进一步完善法人治理结构，促进公司董事会科学、高效决策。 2、组织机构设置 公司根据经营管理的实际情况，设立了审计部、证券部、财务部、销售部、 2