上海汽车集团股份有限公司募集资金管理制度-saicmotor.PDF

上海汽车集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2011 年5 月27 日公司2010 年度股东大会审议修订并通过） 第一章 总则 第一条 为了规范上海汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，最大程度地保障投资 者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 等国家有关法律、法规和《上海汽车集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括但 不限于配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司 债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施 股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会根据有关法律、法规、《上市规则》以及《公 司章程》的规定披露募集资金使用情况。 第四条 违反国家法律、法规、《公司章程》以及本制度的规定使 用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放及使用管理 第五条 募集资金到位后，涉及公司注册资本变更的，公司应及时 1 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并 应由董事会按照发行申请文件所承诺的募集资金使用计划，组织募集资 金的使用工作。 第六条 公司应采取在金融机构设立募集资金专用账户（以下简称 “募集资金专户”）的方式对募集资金实行集中存放和集中管理。公司 设立募集资金专户事宜由公司董事会批准。公司认为募集资金的数额较 大且根据投资项目的信贷安排确有必要在一家以上金融机构开设专用 账户的，经董事会批准可以在一家以上金融机构开设专用账户。所有的 募集资金（包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入暂时闲臵的资金、 项目剩余资金等）均必须存放在专用账户，以确保募集资金的安全。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 公司募集资金在具体存放时应该遵照以下规定执行： （一）公司在募集资金到位后2 周内与保荐人、存放募集资金的金 融机构签订三方监管协议，并于协议签署后2 个交易日内报上海证券交 易所备案并公告。该协议至少应当包括以下内容： 1、公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 2、金融机构应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄 送保荐人； 3、公司一次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐人； 4、保荐人可以随时到金融机构查询募集资金专户资料； 5、公司、金融机构、保荐人的违约责任。 （二）协议在有效期届满前提前终止的，公司自协议终止之日起2 周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签署后2 个交易日内报 上海证券交易所备案并公告。 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使 2 用募集资金。 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时 报告上海证券交易所并公告。 第九条 募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”）应按公司发行 申请文件中承诺的计划进度实施，公司战略与业务规划部负责管理和监 督工作进度，推进各项工作按计划进度完成，并定期向公司资本运营部、 财务部通报工作进度计划的完成情况。 第十条 公司募集资金使用时，必须严格按照公司财务管理制度履 行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门 提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部， 由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总裁签字 后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。 第十一条 募集资金专款专用，不得被公司控股股东、实际控制人 等关联人占用或挪用；不得为关联人利用