集团投资风险管理流程.docVIP

上药集团投资风险管理流程实例 一、定义 资金投资，主要是指上海医药（集团）公司，利用集团自身可利用的资金，在国家法律、法规允许的范围内，在符合医药行业资金运用范围规范的前提下，通过设立专门的投资管理机构，严谨的风险控制，周密的投资组合计划，适时适量的介入资金市场，并获取相关投资收益的过程。 二、负责部门和职责 项目单位、子公司： 事业部总裁： 集团公司总裁： 董事长 董事会 股东会： 三、流程图 投资管理决策中心 投资执行中心 事业部总裁 项目单 位 股东会 董事会 董事长 战投委 集团总裁 投资管理部 重大投资项目的决策 总体投资计划确定 投资交易账户的管理 投资的操作管理 四、管理方法 健全和完善投资决策机制 健全投资风险评估机制和投资行为监督机制 建立权限控制和审批制度，严格控制风险 重大投资项目决策和操作的风险监控和预警 五、流程描述 主要步骤 描述 主要控制点 负责职能 项目单位和子公司在日常工作中提出重大投资项目设想，事业部投资专业人员针对重大投资项目提出投资初步方案和可行性分析报告，项目单位负责人汇总并审阅后，递交事业部总裁. 投资管理中心制定统一的投资项目衡量标准 提供充足的投资项目信息，满足管理层审核与决策的要求 项目单位负责人 依照规定的审批权限，事业部总裁对项目单位负责人提交的投资项目进行审批。 制定统一的审批权限和审批程序，明确基本的审核内容。 事业部总裁 事业部应及时将已获批准的投资项目向投资管理部备案 投资管理部及时存档。 投资管理部对投资项目进行密切跟踪和提供优质服务。 投资管理部 主要步骤 描述 主要控制点 负责部门 投资研究人员系统、全面地收集信息，信息收集的内容分为市场面、政策面、资金面、消息面、技术面等，为集团公司总裁决策服务。 集团公司总裁在权限范围内对事业部总裁递交的重大项目投资进行审批。 投资研究人员收集充足的信息，满足投资分析的需求 投资研究人员及时将研究结果向集团公司总裁报告，为决策提供信息依据 集团公司总裁 对重大投资项目提供业务指导。 对已获批准的重大投资项目全程跟踪与监控。 战略与投资委员会 集团总裁将重大投资项目计划报送董事长，董事会对总体投资计划作出的决议必须形成文字，传递给投资管理中心负责人，并对决议中的有关内容进行必要的解释。 应在充分听取战略与投资委员会及投资管理部等部门专业技术人员意见建议的基础上谨慎决策。 应贯彻集体决策原则，切忌“一言堂”。 集团董事长 对特别重大的投资项目进行谈判审核。 吸收董事会成员的广泛意见。 董事会 1 7 重大投资项目的第三次审批 6 重大投资项目的第二次审批 审批 5 投资项目的备案 4 投资项目的第二次审批 3 投资项目的备案 2 投资项目的第一次审批 1 投资项目的上报 项目备案 3 重大投资项目的审批 2 重大投资项目的上报 1 审批集团总 裁权限外项目 6 项目备案 5 审批事业 部权限外 投 投资项目 4 通过 通过 通过 审批董事长 权限外的项目 7 通过 8 审批董事会权限外的投资项目