上海电力股份有限公司募集资金管理制度.PDF

募集资金管理制度 SEP―YW―04―02 本制度于二○一七年五月二十五日经公司 2017 年第四次临时 董事会审议通过。 1 总则 1.1 为了规范上海电力股份有限公司（以下简称“公司” ）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发 行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次 募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等 法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 1.2 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 1.3 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律法规和公 司《章程》的规定，科学、民主、审慎地进行决策，强化对募集资金 使用及投资项目的可行性分析，切实提高经营效率和盈利能力。 1.4 公司必须按信息披露的募集资金投向及决策审批程序使用募集资 金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。公司募集资金应 当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做到资金使用的规范、 公开和透明。 1.5 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容 公司擅自或变相改变募集资金用途。 1 1.6 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司 募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募 投项目” ）获取不正当利益。 2 募集资金存储 2.1 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简 称“募集资金专户” ）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或 用作其它用途。 2.2 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资 格的会计师事务所出具验资报告。 2.3 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（以下简称“商业银行” ）签订募集资金专户存储三方监管 协议。该协议至少应当包括以下内容： 2.3.1 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 2.3.2 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄 送保荐机构； 2.3.3 公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额” ）20%的，公司应当及时通知保荐机构； 2.3.4 保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； 2.3.5 公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报上海证券交易所（以下简 称“上交所” ）备案并公告。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商 业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与 相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报上交 所备案并公告。 3 募集资金的使用和管理 3.1 公司使用募集资金应遵循如下程序和要求： 3.1.1 应当根据经审查批准的募投项目可行性研究报告，依照下列程 序编制和审批明确、具体、详细、可行的募集资金使用计划书： 3.1.1.1 由公司募投项目实施单位组织编制募集资金使用计划书； 3.1.1.2 募集资金使用计划书经公司办公会审查通过； 2 3.1.1.3 募集资金使用计划书经公司董事会审批执行。在发行申请文 件中承诺的募集资金使用计划范围内，募集资金使用计划书如需作出 调整或变更，应当重新履行上述程序。 3.1.2 在使用募集资金时，应严格履行申请和审批程序。根据募集资 金使用计划书，由募投项目实施单位按项目具体实施情况提出资金使 用申请，按公司资金管理制度及相关规定经逐级审核审批同意后，由 公司财务资产部负责执行。 3