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第一章：证券市场 一，对于每个句子有四种选择标记A，B，C，D.选择之一，这是最好的答案（单选题） 1。 （）是把公司的普通股出售给公众投资者的一种销售行为。 A.私募 B.买方市场 C公募 D.卖方市场 2。 （）是把公司基金或股票直接出售给个人投资者或投资者集团或金融机构的一种销售行为。 A.私募 B.买方市场 C.公募 D.卖方市场 3。如果是（ ）次向公众发行公司的普通股，我们把它称为首次公开募股。 A.第一 B.第二 C.第三 D.最后 4，投资银行家带着倒卖证券的意图来购买证券，这种行为被称为（）。 A.包销 B.尽最大努力销售 C.销售 D.营销 5。一旦达成销售协议，发行方可能会刊发一份（） A.预招股说明书 B.最终招股说明书 C.介绍书 D.新闻 6。未在交易所上市的公司的股票在（ ）交易。 答：在市场上 B.柜台（OTC） 7，一手是法定的交易单位，对股票而言，一手通常是（）股。 A. 100 B.500 C. 39 D. 88 8。投资者可能会要求经纪人以现在可实现的最低价格来购买证券，这样的要求是（）。 A.市场指令 B.限价指令 C.止损指令 D. 9。投资者可能会进入一个（），并指定价格低于目前的要价，并等待，直到价格下降到指定水平。 A.市场指令 B.限价指令 C.止损指令 D. 10。你卖你起初没有的证券，目的是将来以较低的价格回收它，这就是所谓的（）。 A.卖空 B.少投 C.多投 D.长期销售 二，对于每个句子有四种选择标记A，B，C，D.选择的最佳答案（多选题） 1。私募的优点包括（）。 答：买卖证券的成本更低 B.避免信息披露 C直接满足双方的需要 D对小公司比较重要 2。 IPO的优势包括（）。 A.增加公共利益， B.绕开一些限制性契约 C以较低的成本出售证券 D对小公司比较重要 3。虽然证券发行（），所有后续交易是在（）。 A.一级市场 B.二级市场 C.股票市场 D.未来市场 4。在预期价格上涨，投资者需要（安全）。投资者是（）。 A.多投 B.少投 C.看涨 D.看跌 5。如果抵押物的量低于指定的水平（）帐户秋季，经纪人可以要求投资者把更多的资产帐户。这就是所谓的（）。 A.维持保证金B.追加保证金通知 C.现金D.初始保证金 6。安全是引述“20-21”，出价是（）和要求是（）。 A. 21 B.20 C. 41 D.1 三，这是真的还是假的法官（判断题） 1。一位投资银行家往往不是一个银行家，一般不会投资。（） 2。一位投资银行家作为一个通道，从投资者的钱到公司的中间人（） 3。许多公司聘请投资银行家向市场推出新的证券。 （） 4。在承保，是出售证券，而不是公司发行的股份，该公司承担与销售相关的风险。 （） 5。初步招股书，不包括证券的价格。 （） 6。专业保安经销商在股票和债券市场，并协助他们从卖方转移到买家。 （） 7。买入价和卖出之间的区别是传播。 （） 8。个人投资者通常通过经纪人购买股票和债券，购买和出售证券客户帐户（） 9。卖空可以执行，只有在股票价格上的变化是一个上扬。（） 第二章：在一个有效率的市场背景下的投资组合规划 一，对于每个句子有四种选择标记A，B，C，D.选择一个，这就是最好的答案（单选题） 1。避税不（） 答：避免税收B.减少税收 D. C.缓建税收逃避税收 2。如果出售证券利润的结果，即利润被认为是一个（）; A.资本收益B.资本损失 C.红利D.兴趣 3。如果在一年内实现的收益或亏损，这是一个（）的资本收益或损失。 A.短期B.长期 C.一年D.两年 4。金融市场不能（）。 A.弱有效B.半强烈高效 C.强烈高效D.绝对低效 二，对于每个句子有四种选择标记A，B，C，D.选择的是最好的答案。 （多选题） 1。储蓄和投资的几个原因可能包括（）。 答：金融突发事件的能力，以满足; B.未来具体的采购，如家的首付，融资; c.The提供在退休后的收入; d.The能力留下可观的遗产继承人或给慈善机构; 2。这种变化可能会改变一般的财务计划（）。 A.一个孩子的诞生 B.配偶死亡 C.晋升 D.新的工作 3。 （）是关键的考虑到财务规划和管理你的投资组合。 A.房产税B.所得税 C.印花税D.增值税 4。也许所得税的是（） 答：逐步B.倒退 C.相称D.不规则 5。长期资本收益税率是（）或（）％，这取决于你的边际税率。 A. 5 B. 15 C. 10 D. 25 三，这是真的还是假的（判断题） 1。可用于长期债券，以满足财务目标具有可识别的一段时间;（） 2。是非常具流