ISO9001与ISO14001内审员知识培训(审核流程).ppt

* 四、审核过程 2、审核准备—检查表 如何设计检查表： 体现关键问题 体现抽样方法 体现审核的手段 检查表应有可操作性。 按部门审核时，要包括涉及的要素； * 四、审核过程 检查表（ISO14001例） 被审核部门：污水处理站 审核员：吴先生 要素 序号 审核项目 审核方式 审核结果 4.4.1 1 污水站站长的职责是什么 与站长交谈 4.3.1 2 污水站有哪些EA和重大EA 查EA及重大EA 记录和询问 4.3.1 3 EA和重大EA是如何控制的 询问且阅读文件 4.3.3 4 建立了哪些目标与指标 询问且阅读文件 5 有哪些管理方案 询问且阅读文件 4.5.1 6 目标指标及方案的执行结果 查相关记录 4.5.4 如何 4.5.3 7 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录 4.4.2 8 员工是否清楚操作流程和方 法,是否了解相关药品的管理 交谈和询问 要求,出现异常应如何处理 4.4.3 9 污水处理的结果如何上报 询问且查记录 问题如何反馈 * 四、审核过程 检查表（ISO14001例） 被审核部门：污水处理站 审核员：吴先生 要素 序号 审核项目 审核方式 审核结果 4.4.5 10 现场是否有有效的文件 观察 4.4.6 11 员工是否按规定进行操作 观察且提问 12 现场的污泥等废物是否按 观察及查记录 规定地管理 4.4.7 13 是否有控制紧急情况设施 观察.询问且 和程序 阅读文件 4.5.1 14 是否设立了流量计且进行 观察且查记录 流量计量,流量计是否经过 校准 15 还监测哪些项目 询问且查记录 4.5.3 16 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录 对策后的效果如何 4.5.4 17 监测.污泥处理.运行记录是 询问且查记录 否按规定保管.且能查看到 * 四、审核过程 检查表（ISO9001例） 销售部门检查表 （该部门中心职责为合同评审、成品交付和售后服务） 1）检查合同评审记录？合同是否在签订之前进行了评审？ 2）如有标书，查标书如何评审？标书与合同不一致的地方，如何解决？ 3）口头订单是否有电话记录或传真确认件？ 4）查评审记录内容是否符合要求？评审结论是否得到执行？ 5）询部有无因未评审或评审不当造成违约事件。 销售部是否对每项合同、订单和标书进行了评审？ 2 1）与销售经理谈话； 2）查阅质量手册与程序文件。 销售经理是否了解公司的质量方针？是否明确本部门的主要质量职责及在质量体系中的作用？ 1 检查结果 记录 检查方法 标准 序号 * 四、审核过程 检查表（ISO9001例） 与销售经理谈话。 销售部门参加设计评审及合同转化为设计输入的情况 6 1）查看成品库台帐； 2）抽查3~5种成品的帐、物、卡的一致性； 3）观察仓库条件及产品标识情况； 4）与仓库主管谈话。 成品库是否按程序进行了管理？ 5 查售后服务的记录台帐，选出其中3~5份较大的服务记录，查看客户对服务的意见反馈。 是否按规定向客户提供了服务，包括维修、备品配件的提供、培训操作人员以及退、赔、换、修不合格品？ 4 查客户来函来电处理情况的记录，并检查有关申诉内容是否传递到相关部门。 来自客户的申诉是否得到了及时的处理？ 3 检查结果 记录 检查方法 检查内容 序号 * 四、审核过程 检查表（ISO9001