华天酒店集团股份有限公司 2011 年度 内部控制的自我评价报告.PDFVIP

华天酒店集团股份有限公司2011 年度 内部控制的自我评价报告 为提高公司管理水平和风险防范能力，规范公司内部控制，保护投资者合法权益，华天 酒店集团股份有限公司依据 《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和深圳证券交 易所《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和规范性文件的要求，结合公司自身特点和 发展需要，制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制制度体系。 现将公司2011年度内部控制的基本情况介绍如下： 一、公司基本概况 华天酒店集团股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公司”）原名为湖南华天大酒店 股份有限公司,系经湖南省体改委湘体改字（1994）34 号文批准，并经湖南省人民政府湘政 办函(1995)210 号文同意,由华天实业控股集团有限公司独家发起，在对华天大酒店改组的 基础上采取社会募集方式设立的股份有限公司。本公司属旅游服务行业，经营范围为：提供 住宿、餐饮、洗衣、物业清洗服务；投资汽车出租、文化娱乐产业；零售香烟；生产、销售 计算机软硬件，并提供计算机系统集成科研成果转让。 经历次增资后，公司现有注册资本718,926,000.00 元,股份总数718,926,000 股(每股 面值1 元)，2011 年5 月19 日，华天实业控股集团所持有限售条件流通股47,410,155 股全 部解禁（公司 2010 年度权益分配方案于2011 年3 月29 日实施完毕，华天实业控股集团有 限公司由 36,469,350 股增加至 47,410,155 股），至此，公司无限售条件流通股增为 718,926,000 股。公司于2010 年6 月28 日更名为华天酒店集团股份有限公司，并经湖南省 工商行政管理局办理工商变更登记手续，取得变更后注册号为430000000002373 的企业法人 营业执照。 二、公司内部控制综述 (一) 内部控制制度目标 公司的总体控制目标是构造一个目标明确、制度完善、相互制衡的企业内部控制体系， 保证业务活动的正常进行，保护资产的安全和完整，不断完善符合现代管理要求的治理结构， 形成科学合理的决策、执行和监督机制，确保公司经营目标的实现。 (二) 控制环境 控制环境反映出股东大会、董事会、管理层关于内部控制对公司重要性的态度，控制环 境决定着公司其他具体控制能否实施，以及实施的效果。公司管理层对内部控制制度的制定 和实施非常重视，认为只有建立完善高效的内部控制，才能提高工作效率、和进一步提升公 司整体管理水平。经过多年的摸索和积累，公司已经建立了一套相对规范和成熟的组织架构 体系，成就了较为严密的经营管理环境。 1．法人治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律和文件规定，建立起了股东大会、董事会、 监事会、经理层为基础的法人治理结构，结合公司实际，制定了《公司章程》、《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，分别对公司的权力机构、决策机 构、监督机构和经营管理层进行了规范。公司章程和三会制度对公司股东大会、董事会、监 事会、总经理的性质、职责和工作程序，董事长、董事、监事、总经理的任职资格、职权和 义务等作了明确规定，明确了股东大会、董事会、监事会、高级管理层之间权利制衡关系。 2 ．公司的部门机构设置 根据职能职责结合公司实际情况，设立了餐饮部、客房部、综合部、人力资源部、财务 部、审计部、证劵部、营销部、投审部等职能部门，各职能部门之间职责明确，相互牵制。 为进一步规范管理，适应公司发展需要，2010年起公司设立总部，对下属子公司采取纵向管 理，通过总部强化对子公司的生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核算等进行集中统 一管理，进一步完善了上市公司内部治理结构。 3 ．外部环境 华天酒店是湖南省首家五星级酒店，先后加入“国际金钥匙组织”、“中国名酒店组织”， 获得“中国饭店业集团20强”、“全球饭店业300强”、服务领域国际最高荣誉“五星钻石奖”、“中 国饭店民族品牌先锋”，2004年经“世界一流酒店组织”考评，同意接受加入“世界一流酒店组 织”，2005年荣获首届“中外酒店„白金奖‟——中国最受欢迎的酒店”荣获“中国饭店业民族品 牌先锋”。在省内，获得“湖南旅游饭店业特殊贡献奖”、湖南省旅游局旅游星级饭店“优秀品 牌奖”和旅游培训教育工作先进单位。酒店董事长陈纪明先生屡获国际金钥匙组织“终身荣誉 会员”、“世界最佳