深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 独立董事 2017 年度.PDFVIP

深圳市新南山控股 （集团）股份有限公司 独立董事2017年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”） 第五届董事会独立董事，本人严格按照 《公司法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规则指引 和 《公司章程》的规定，充分行使其所赋予的权力，忠实履行职责， 切实维护公司利益，保护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 本人2017年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 2017年度，本人出席公司会议情况如下： 出席董事会会议情况 应出席 应出席董事会 出席股东 姓名 股东大 会议次数 亲自出席 委托出席 缺席 大会次数 会次数 夏新平 11 10 0 1 3 3 二、发表独立意见情况 1 2017 4 17 2016 ． 年 月 日，对公司 年度内部控制自我评价报告、公 2016 2016 司 年度募集资金存放与使用情况、公司 年度利润分配方案、 公司董事会换届选举事项发表了独立意见，对公司关联方资金往来及 对外担保情况发表了专项说明及独立意见，对中开财务有限公司持续 2017 风险评估报告、公司预计 年度日常关联交易、与中开财务有限公 司签订金融服务协议发表了事前认可及独立意见。 1 2 2017 5 26 ． 年 月 日，对聘任公司高级管理人员发表了独立意见。 3．2017年7月14日，对关于延长公司吸收合并深基地事项决议有 效期及延长对董事会授权期限发表了前认可意见及独立意见。 4 2017 8 29 ． 年 月 日，对变更会计政策发表了独立意见，对公司关 联方资金往来及对外担保情况发表了专项说明和独立意见，对公司全 资子公司南山地产收购上海南山所持武汉盘龙公司100%股权暨关联 交易事项、中开财务有限公司持续风险评估报告发表了前认可意见及 独立意见。 5．2017年10月26日，对关于聘请2017年度审计机构发表了事前 认可意见及独立意见。 6．2017年11月27日，对关于发行A股股份换股吸收合并深圳赤 湾石油基地股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案调整发表 了事前认可意见及独立意见。 上述发表的独立意见均已登载于巨潮资讯网（）。 以上事项，公司均与本人进行了充分的信息沟通，听取本人意见。 在此基础上，本人根据相关法律法规和职业准则发表了客观、公允的 独立意见。 本人认为，公司董事会就上述事项所做出的各项决议，均符合公 司实际情况，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和监管规 则要求，遵循了公平、公开、公正的原则，相关议案严格履行了关联 董事回避表决制度，表决程序合法、有效，不存在损害公司利益和中 小股东利益的行为。 三、董事会专门委员会工作情况 本人作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员、董事会战略委员 2 会委员、董事会审计委员会委员，2017 年严格按照公司董事会专门 委员会工作细则的相关要求，积极参加历次专门委员会会议，就公司 重大事项进行审议，并以专门委员会委员身份向董事会提出意见，切 实履行作为委员