上银慧财宝货币市场基金《托管协议》修改前后文对照表.PDFVIP

上银慧财宝货币市场基金 《托管协议》修改前后文对照表 关于 《上银慧财宝货币市场基金托管协议》 修改前后条文对照表的说明 上银慧财宝货币市场基金之《上银慧财宝货币市场基金托管协议》 （以下简称“《托管协议》”）已根据 《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)修改。 根据基金托管人和律师事务所的意见，我公司在修改 《托管协议》时 对部分条款进行了增加、删除或修改，现将具体情况详细说明如下。 1 上银慧财宝货币市场基金 《托管协议》修改前后文对照表 《托管协议》修改前后条文对照表 页码 章节 原 《托管协议》条款 修改后 《托管协议》条款 修改理由 P5-10 三、基金 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 根据《流动性风险 托管人 约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下 约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下 管理规定》修订基 对基金 述比例和调整期限进行监督： 述比例和调整期限进行监督： 金托管人进行监 管理人 2.本基金的投资组合将遵循以下限制： （1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得 督的投资组合限 的业务 （1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不 超过120 天，平均剩余存续期不得超过240 天； 制 监督和 得超过120 天，平均剩余存续期不得超过240 天； （2）基金管理人应当对所管理的货币市场基金的份额持有 核查 （2）同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及 人集中度实施严格的监控与管理，根据份额持有人集中度 其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比 情况对货币市场基金的投资组合实施调整，并遵守以下要 例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融 求： 债券除外； ①当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金 （3）货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例， 总份额的 50%时，本基金投资组合的平均剩余期限不得超 不得超过基金资产净值的30%，但投资于有存款期限，根 过60 天，平均剩余存续期不得超过120 天；投资组合中现 据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；货币市 金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易 场基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得 行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 低于30%； 20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银 ②当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金 行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 总份额的 20%时，本基金投资组合的平均剩余期限不得超 5%。 过90 天，平均剩余存续期不得超过180 天；投资组合中现 2 上银慧财宝货币市场基金 《托管协议》修改前后文对照表 （4）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基 金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易 金资产净值的比例合计不得低于5%； 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得 （5）现金、国债、中央银行票据、政