股份报价转让-重庆天健会计师事务所.DOC

重庆股份转让中心股份报价转让业务规则 目　　　　录 第一章 总 则 2 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2 第三章 董事、监事和高级管理人员 6 第四章 财务顾问 9 第五章 股份报价转让 10 第六章 定期报告 14 第七章 股东大会决议 15 第八章 重大事件 17 第九章 暂停和恢复 19 第十章 停止股份报价转让 22 第十一章 违规行为处理 22 第十二章 释 义 24 第十三章 附 则 26 董事承诺书 27 监事承诺书 28 高级管理人员承诺书 30  总 则 第一条 为规范非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）股份报价转让行为，以及在重庆股份转让中心进行股份报价转让公司（以下简称“挂牌公司”）的控股股东、挂牌公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护转让市场秩序，保护投资者的合法权益，制定本规则。 第二条 在重庆股份转让中心（以下简称“本中心”）进行报价转让的股份适用本规则。 第三条 申请股份在本中心报价转让，应当经本中心备案，并在股份报价转让前与本中心签订股份报价转让协议，明确双方的权利、义务和有关事项。 第四条 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等自然人、机构及其相关人员，以及财务顾问、其他中介服务机构及其相关人员应当遵守本规则和本中心发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本中心其他相关规定”）。 第五条 本中心依据本规则和本中心其他相关规定，对挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等自然人、机构及其相关人员，以及财务顾问、其他中介服务机构及其相关人员的与股份报价转让业务相关的行为进行规范。 信息披露的基本原则及一般规定 第六条 本中心信息披露分为全面披露和一般披露，挂牌公司可根据公司自身特点和要求，选择信息披露等级。 第七条 挂牌公司及相关信息披露义务人应当根据本规则以及本中心发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第八条 挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第九条 挂牌公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合挂牌公司做好信息披露工作，及时告知为的业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 （一）遵守并促使挂牌公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，履行忠实义务和勤勉义务； （二）遵守并促使挂牌公司遵守本规则和本中心其他相关规定，接受本中心监管； （三）遵守并促使挂牌公司遵守《公司章程》； （四）本中心认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。 监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。 高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的可能对公司股份转让价格产生较大影响的事项。 第三十条 挂牌公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股份报价转让前、任命生效时及新增持有公司股份时，按照本中心的有关规定申报并申请锁定其所持的本公司股份。 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的（因公司派发股利和资本公积转增股本导致的变动除外），应当及时向公司报告并由公司在本中心指定网站公告。 第三十一条 挂牌公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守《公司法》、本中心和本中心相关规定及公司章程。 第二节 指定联络人 第三十二条 挂牌公司应当设立指定联络人，负责公司与本中心之间的联络。 第三十三条 指定联络人履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与本中心、股东及实际控制人、财务顾问、媒体等之间的信息沟通； （三）列席公司的董事会和股东大会； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本中心报告并公告； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本中心所有问询； （六）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本中心其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向本中心报告； （七）《公司法》和本中心要求履行的其他职责。 第三十四