江苏雅克科技股份有限公司关联交易决策制度.PDF

江苏雅克科技股份有限公司 关联交易决策制度 江苏雅克科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为严格执行中国证监会有关规范关联交易行为的规定，保证江苏雅克 科技股份有限公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《公司章程》的 有关规定，制订本制度，以确保本公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利 益。 第二章 关联人和关联关系 第二条 本公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人； （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人； （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者由关 联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有公司5%以上股份的法人； （五）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与公司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的法人。 第四条 公司具有以下情形之一的自然人,为公司的关联自然人: （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）第三条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 1 江苏雅克科技股份有限公司 关联交易决策制度 （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、 年满18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟 姐妹、子女配偶的父母； （五）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与公司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者自然人,视同为公司的关联人，为公司潜 在关联人: （一）根据与公司关联人签署的协议或者作出的安排,在协议或者安排生效后, 或在未来十二个月内,将具有第三条或者第四条规定的情形之一； （二）过去十二个月内,曾经具有第三条或者第四条规定的情形之一。 第六条 本公司控制或持有50%以上股权的子公司发生的关联交易，视同本公司 的行为，遵循中国证监会、深圳证券交易所和本制度的规定。 第七条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控 制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事 关系、管理关系及商业利益关系。 第八条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度 等方面进行实质判断。 第三章 关联交易 第九条 公司关联交易是指本公司及本公司控制或持有50%以上股权的子公司 与关联人之间发生的转移资源或义务的事项。包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资 （含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保 （反担保除外）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； 2 江苏雅克科技股份有限公司 关联交易决策制度 （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十