11-客户服务管理办法.doc

XXXX（北京）投资基金管理有限公司 客户服务管理办法 总 则 为规范公司对客户资料的录入、统计、归档及客户信息的管理，为客户提供更加优质的服务，为公司更加有效的积累客户，同时为有效规避风险，特制定本办法。 客户信息管理 本办法适用于购买公司基金产品的VIP客户【指累计认购基金份额500万以上的合格投资者】、高级净值客户【指累计认购基金份额300万-500万（不含）的合格投资者】、准高级净值客户【指累计认购基金份额100万-300万（不含）不的合格投资者】、中级净值客户【指累计认购基金份额低于100万的合格投资者】、目标净值客户【指潜在的可能认购公司基金产品的合格投资者】。 客服专员负责所有签约客户信息的录入、统计及归档。 客户信息应包括但不限于以下内容： ①机构客户的营业执照正副本复印件、或证明法人身份的其他有效证 件的复印件。 ②机构客户组织机构代码证复印件。 ③自然人客户身份证复印件、单位客户的法定代表人或单位负责人的身份证复印件、银行打款回执单。 ④客户联系方式（包括电话、传真、邮箱和家庭住址等）。 ⑤针对不愿透漏个人信息的特殊客户，须由客服经理上报总经理审批，但客服部需要记录介绍人或全权代理人的相关信息。 ⑥客户的其他访谈信息。 客服部应建立客户档案。每接洽、签约一个新客户，均应在业务系统中建立客户档案；客户档案需要标准化、规范化，应包含本办法第三条规定的客户信息