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谷物油脂投资咨询业务 培训手册 —— 2012.12 —— 什么是投资咨询业务 根据中国证监会2011年4月1日发布的《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司“期货投资咨询业务”是指“期货公司基于客户委托”从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关期货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值及套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证监会规定的其它活动。 客户分类 基于我公司农产品研发团队的独特优势，我部门投资咨询业务重点面向农产品产业链客户，主要包括农产品国际贸易商、油脂豆粕压榨生产厂、畜禽饲料生产厂、相关产品的国内分销商，做客户的价格顾问、帮助客户做库存管理，通过套期保值操作、规避价格大幅波动给企业经营带来的风险。同时，也提供专人专项培训等为客户量身定做的个性化服务。 除农产品产业链客户外，也做“对农产品期货感兴趣”和“只对收益感兴趣、不在乎做什么期货品种”的散户。 表1：客户分类 一级类别 二级类别 三级类别 主要需求 产业链客户 国际贸易商 玉米 价格顾问 套期保值 大豆 豆粕 豆油 棕榈油 生产型企业 豆油/豆粕