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外部性理论 主要内容 第一节外部性的含义 第二节外部性的特征 第三节外部性的分类 第四节外部性理论的演化 第五节外部性内部化的途径 第一节 外部性的含义 有的经济学家把外部性概念看作是经济 学文献中最难捉摸的概念之一。所以， 有的教科书干脆就不提外部性的定义， 如斯蒂格利茨的《经济学》、范里安的 《微观经济学：现代观点》等就是这样 处理的。 外部性的两类定义 外部性，又称外部效应或外在效应。 归结起来外部性的定义不外乎两类： 一类是从外部性的产生主体角度来定义； 另一类是从外部性的接受主体（受影响的主体）来定 义。 从外部性的产生主体角度下定义 萨缪尔森和诺德豪斯在《经济学》教科书中 认为：“外部性是指那些生产或消费对其他 团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补 偿的收益的情形。” 从外部性的接受主体角度下定义 兰德尔在《资源经济学》一书中认为，外部性是 用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策 者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象； 也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有 参加这一决策的人。” 用数学语言表述，就是某经济主体的福利函数 的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没 有向他人提供报酬或索取补偿。 U =U (X ,X ,……X ,X ) j≠k j j 1j 2j nj mk 式中，j和k是指不同的个人（或厂商），Uj表示 j的福利函数，Xi (i=1,2,……,n,m)是指经济活动。 两种定义本质上的一致性 两种定义在形式上有所不同，但是在本质上 是一致的：即都强调外部性是某个经济主体 对另一个经济主体产生一种外部影响，而这 种外部影响又不能通过市场价格进行买卖。 前述两类定义的差别在于考察的角度不同。 大多数经济学文献是按照萨缪尔森的定义来 理解的。 第二节 外部性的特征 外部性独立于市场机制之外 外部性产生于决策范围之外 外部性具有某种强制性 外部性与受影响者具有某种关联性 外部性不可能完全消除 1、外部性独立于市场机制之外 完全竞争市场假定下是不存在外部性的，所 有成本的信息都包含在了价格里面，并通过 价格这只“看不见的手” 自动调节生产者和消 费者各自的决策，可以实行帕累托效率。 当生产者或消费者各自计算的边际成本不完 全时，就产生了外部性。因此，外部性的影 响不是通过市场发挥作用，而是独立于市场 机制之外。 2、外部性产生于决策范围之外 厂商的决策动机不是为了制造外部性（如污染排 放）而生产，外部性（污染排放）只是生产过程的 伴随物。 如果是预谋或蓄意制造麻烦而产生有害于第三者的 影响，那就属于犯罪行为，而不属于外部性行为 了。（最近查处的新安江流域的污染排放。） 可见，外部性是伴随着生产或消费而产生的某种副 作用，是生产者或消费者在作出决策时带来的“非市 场性的”附带影响和行为结果。 3、外部性具有某种强制性 外部性是经济活动中的一种溢出效应，在很 多情况下，这种溢出效应加在承受者身上具 有某种强制性，不管你愿意接受与否，都不 得不接受，如某个区域的空气污染、飞机带 来的噪音。 4、外部性与受影响者具有某种关联性 外部性与受影响者的主管感受密切相关。 黄有光说，水流从邻居家流进你家院子，使 你出入不便，于是便产生了外部性，但如果 你不介意，那就不能说有外部性的存在。 5、外部性不可能完全消除 外部性的存在范围如此之广，人们不可能完 全消除外部性。 这就是说，现实生活中，人们不可能实现理 想的帕累托最优境界，而只能追求次优。 消除外部性是需要成本的。完全消除外部性 的企图会导致消除成本大于外部性危害的更 糟结果。