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第4章?? 技术创新的演化机制 主要内容 4.1 技术创新系统演化机制的研究方法 4.2 技术创新系统 4.3 技术创新系统的自组织演化机制 4.1 技术创新系统演化机制的研究方法 4.1.1 自组织理论的产生及其在创新研究中的应用 4.1.2 自组织理论的主要概念 4.1.3 自组织理论的基本观点 4.1.1 自组织理论的产生及其在创新研究中的应用 普利高津（I.Prigogine）创立耗散结构理论 19-20世纪之交科学中的三大矛盾：经典力学与热力学的矛盾；热力学与进化论的矛盾；牛顿力学的决定论与统计学的随机论的矛盾。 4.1.1 自组织理论的产生及其在创新研究中的应用 哈肯（H.harken）创立协同学（ 1973 ） 激光中的合作现象 初等协同学：从无序到有序的规律 高等协同学：从有序到混沌的规律 4.1.1 自组织理论的产生及其在创新研究中的应用 艾根（Eigen）创立超循环理论（1979） 进化的三个阶段： 化学进化： ？ 生物进化： 循环的三个等级： 反应循环 催化循环 催化超循环 4.1.1 自组织理论的产生及其在创新研究中的应用 纳尔逊（R.Nelson）和温特（S. Winter）创立创新研究的进化理论（1982） 1982年，美国学者纳尔逊（R.Nelson）和温特（S.Winter）在哈佛大学出版社出版了《经济变革进化论》一书，奠定了创新研究的进化论学派的基础。 2000年，齐曼（John Ziman）出版了《技术创新进化论》。 4.1.2 自组织理论的主要概念 组织与自组织 有序与无序 渐变与突变 进化与退化 耗散结构 协同作用 4.1.3 自组织理论的基本观点 开放系统是实现从无序到有序的必要条件 远离平衡是有序之源 微小涨落是系统实现从无序到有序的内部诱因 非线性相互作用是系统实现从无序到有序的根本保证 4.1.3 自组织理论的基本观点 一个远离平衡的开放系统，内部存在的微小涨落通过非线性作用放大为巨涨落，巨涨落通过与外界进行物质和能量交换而稳定下来，形成新有稳定有序结构，既耗散结构。 4.2 技术创新系统 4.2.1 技术创新系统的构成 4.2.2 技术创新系统的有序与无序 4.2.3 技术创新系统的平衡与非平衡性 4.2.4 技术创新系统的封闭与开放 4.2.1 技术创新系统的构成 （1）技术创新是多因素、多层次构成的复杂、动态系统 4.2.1 技术创新系统的构成 （2） 技术创新主体系统 4.2.1 技术创新系统的构成 （3） 技术创新对象系统 4.2.1 技术创新系统的构成 （4） 技术创新支持系统 4.2.2 技术创新系统的有序与无序 技术创新系统的有序：创新主体、创新对象、创新支持各系统有明确的分工，有规则的联系；主体系统内、对象系统内各要素有明确的分工，有规则的联系。 技术创新系统的无序：创新主体、创新对象、创新支持各系统没有明确的分工，主体系统内各要素没有分工的差异，对象系统内各要素没有评价的差异；没有投资的差异，没有分配的差异；没有规则的联系。 技术创新系统的进化，就是从技术创新系统的无序状态向有序状态演化。 4.2.3 技术创新系统的平衡与非平衡性 (1)平衡系统、近平衡系统和远离平衡系统 平衡系统是系统内无差异的系统。如自给自足的小农经济，劳动者的技能和生产方式基本上没有什么差异，没有分工差异，没有产品的差异，没有分配差异，这是一个经济平衡系统。 近平衡系统是系统内存在微小差异，可以用线性关系进行描述的系统，如小商品经济，交换是以自足之后的剩余产品为基础的，因而量是不大的；交换的种类、多寡是围绕自给自足这个平衡态作微小波动。 远离平衡系统是系统内存在显著差异，要用非线性关系进行描述的系统，如市场经济，分工非常发达，劳动者的技能、各种生产技术和产业之间的差异日益明显，各种生产要素（如劳动力、资金、原材料等）在时空中的分布极不均匀。 4.2.3 技术创新系统的平衡与非平衡性 (2)技术创新系统中的平衡 技术创新主体内部没有分工差异、分配差异、投资差异，相互之间没有人才流动、技术流动、资金流动、信息流动，则该系统便处于平衡态。具体表现： 平均分配制度，养成了人们不思进取的惰性，人浮于事，不可能形成创新的思想观念、新的技术思想； 人力资源不分能级，没有竞争机制，优秀的人才不能安排优秀的岗位，职工的积极性受到严重的压抑； 员工没有明确的分工，没有明确的职责，突出的贡献得不到相应的报酬，出现事故无人负责； 企业产品、工艺多年一贯制，人们习惯于传统的技术、传统的做法； 资金的投入没有重点，企业的发展没有特色，员工的特长得不到充分的发挥。 4.2.3 技术创新系统的平衡与非平衡性 （3）技术创新系统的非平衡 主要表现在： 技术思想的对称破