云南煤业能源股份有限公司2017独立董事述职报告.PDFVIP

云南煤业能源股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 作为云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会独立董事， 并同时担任董事会薪酬与考核委员会、审计委员会暨关联交易控制委员会、提 名委员会、战略委员会委员。在2017年度，我们严格按照《公司法》、《上市 公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司 独立董事履职指引》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、《公司独 立董事制度》等内部控制文件的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，全面关 注公司发展战略，积极了解和主动掌握公司生产经营状况，认真审阅公司董事 会相关的各种议案资料，按时亲自出席公司相关会议，依法依规对董事会有关 事项发表事前认可及独立意见，充分发挥独立董事客观公正的专业判断和对公 司运营的独立审慎督促作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法权益，全面良好的履行独立董事职责。现将我们2017年度履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 报告期内，公司第七届董事会独立董事由杨先明先生、郭咏先生、李小军 先生担任。 杨先明：男，1953年2月出生，经济学博士，教授、博士生导师。曾先后在 昆明汽车修理一厂工作；云南大学经济学系学习；在云南大学经济学系工作期 间历任助教、讲师、副教授、副系主任、教授、系主任（期间，1994年9月－ 1997年7月，在南开大学就读世界经济专业 （博士研究生））；云南省经济研究 所历任教授、所长；云南大学经济学院任教授、博士生导师、副院长；云南大 学发展研究院任院长、教授、博士生导师；现任云南大学发展研究院教授、博 士生导师； 云南旅游 （0020509）独立董事、云南铜业 （000878）独立董事、 云南盐化 （002053）独立董事、云煤能源（600792）独立董事。 1 郭咏：男，1969年9月出生，昆明人，大学文化。1990年7月至 1995年6 月 在昆明市建委测绘管理处工作；1995年7月至2002年11月任云南鑫明律师事务所 律师、合伙人；2002年12月至2014年12月，任云南海度律师事务所副主任、业 务总监、合伙人；2014年12月至2015年11月，任云南北川律师事务所副主任、 合伙人；2015年11月至今，任云南八谦律师集团律师，现担任云煤能源 （600792）独立董事、芒市惠容投资咨询服务有限公司监事。从事专职律师工 作二十余年，曾担任多家政府机关、金融机构、企、事业单位的常年法律顾问、 专项法律顾问。 李小军：男，汉族，1973年2月出生，湖南衡阳人，博士研究生学历，中共 党员，副教授，硕士研究生导师。1997年6月至2001年8月在广州海运集团有限 公司任工程师；2001年9月至2004年7月在上海大学理学院学习（硕士研究生）； 2004年9月至2008年6月在西安交通大学管理学院学习（博士研究生）；2008年9 月至今历任云南财经大学会计学院财务管理系副主任、会计研究所所长； 2011.10至今任云南财经大学会计学院副教授，昆明中金股权投资基金管理有限 责任公司创始合伙人、投资委员会委员。 （二）对是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东中担任任何职务；与公司及公司主要股东之间不存在妨碍我 们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事2017年度履职概况 2017年，我们作为公司的独立董事，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司 召开的股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，认真仔细审阅公司报送 的会议资料及相关材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为会议的 正确、科学决策发挥积极作用。公司相关部门对我们的工作给予了积极配合和 支持，能够保证我们享有与其他董事同等的知情权，未有任何干预我们行使职 权的情形。 2017年，我们出席公司董事会会议和股东大会的情况如下： 2 董事会会议 股东大会 本年应参 亲自