反垄断执法程序作出决定与实施制裁.PDF

2014中国欧盟竞争周 2014年3月14 日，北京 反垄断执法程序: 作出决定与实施制裁 何塞普• M • 卡普里 巴迪亚 （Josep M. CARPI BADIA） 副处长 欧盟委员会竞争总司消费品、基础产业、农业及制造业监 管处（E2 ） 2014年3月14 日 1. 欧盟反垄断程序：主要特征 2. 欧盟反垄断程序：基本规则文本 3. 欧盟反垄断程序：概况 纲要 4. 反对声明 5. 文件获取 6. 采纳决定 7. 确定罚款 欧盟反垄断程序：主要特征 行政程序遵循司法管制 欧盟委员会（欧洲委员会竞争总署） 欧盟法院 各成员国执法部门和法院 详细且大体独立的规章制度 高度透明的程序 当事方广泛的抗辩权 程序保障 听证权 听证官的作用 欧盟反垄断程序：规章制度/基本内容 主要规定 《有关欧盟运行条约（TFEU ）第101 和102条的实施条例1/2003》 《有关竞争执法的程序条例773/2004》 《卡特尔案件和解程序条例622/2008》 通告和指南 《有关处理投诉的通告》 （2004 ） 《竞争主管机构网络内部合作的通告》 （2004 ） 《委员会与成员国法院之间合作的通 告》 （2004 ） 《有关查阅文件的通告》 （2005 ） 《有关宽大处理的通告》 （2006 ） 《有关罚款的指南》 （2006 ） 《有关和解的指南》 （2008 ） 操作指引 《有关欧盟运作条约第101和102条的 最佳实践通告》 （2011 ） 《经济证据提交和数据收集最佳操作 指引》 （2011 ） 其他程序保障 《听证官参考规定》 （2011 ） 欧盟委员会竞争总司的反垄断程序 手册 为应用 《欧盟运作条约》第101和102 条开展调查的人员给出实务指导的内 部工作工具 2012年为应用竞争规定中的委员会程 序提供更大透明度而公布了主要章节 欧盟反垄断程序 综述 案件/程序的结果 • 终止案例 停止调查 • 驳回投诉（773/2004条例的 第7条） • 1/2003条例的第7条 • 制裁（罚款） 禁止决定 • 卡特尔：和解的可能 （622/2008条例） • 1/2003条例第9条 承诺决定 • 未发现违法 • 提出约束性承诺 投诉 初步评估 拒绝信（773/2004条例第7