中集集团内部治理结构.pptVIP

比较海尔集团的组织架构 不同之处 海尔集团的组织架构复杂得多，并且细分到了子公司和区域的管理架构，对项目的监管比重大。 海尔集团的绩效考核上下级很明确 海尔没有直接对财务的控制部门，稽核室负责对项目组织进行日常巡查并议处违法乱纪现象，可以说是整体控制，类似于监事会 可以看出海尔对投资，采购和规划设计的控制力度强，在财务监控方面较弱 董事会 对集团内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对集团内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。审计委员会审核集团内部控制制度及其执行情况；监督检查集团的内部审计制度及其实施。 审计监察部 在公司治理和内部控制方面，协助董事会识别和评价重大风险，并帮助集团改进风险管理与内部控制系统；通过评价内部控制的效率与效果、促进其持续改善等工作，帮助集团维持有效的内部控制系统；履行检查与评价、咨询与服务的职能。定期向董事会审计委员会、监事会和集团经营班子汇报内部控制审计工作。 内部控制体系建设委员会 该公司设立了内部控制体系建设委员会，其职责是督导、协调集团各部门、各子公司内部控制体系建设。分管副总裁任内部控制体系建设委员会常务副主席。下设内部控制体系建设项目办公室，其常务办事组以审计监察部人员为主体组成。 集团其他部门及子公司 各单位行政首长作为第一责任人，具体负责制定、完善和实施管辖范围内的风险管理和控制制度；每年定期对内部控制制度的建设和执行情况进行自行检查；配合完成集团对本单位风险管理和内部控制情况的检查和审计。 单击此处编辑母版标题样式 中集集团内部治理结构 全称：中国国际海运集装 箱（集团）股份有限公司 1 制衡原则（平行） 2 3 监督原则（垂直） 激励原则 决策人与执行人 Internal control 该框架体现的内控本质 Page ? * 集团主要内部控制各职能机构及职责 董 事 会 1 内部控制体系建设委员会 2 审计监察部 3 集团其他部门及子公司 4 Page ? * 集团内部控制体系建设委员会 主席 麦伯良 常务副主席 吴发沛 总协调人 刘震环 委员：李锐庭、赵庆生、刘学斌、李胤辉等 Page ? * 主要职责 受主席委托负责委员会日常管理 根据委员会要求,作为专职召集人和各板块内控体系建设与运行协调人。并领导审计监察部负责内部控制评价的具体组织实施工作 在集团董事会领导下对集团内控体系建设与日常运行负责;  主席 常务副主席 总协调人 Page ? * 重点控制活动 集团制订《中集集团派出董事管理办法》等 集团董事会与股东大会在审议关联交易事项时，关联董事与关联股东回避表决等规定。 对外担保事宜的披露 形式包括定期报告及临时公告等。 感谢观赏