内审员培训教材(xin14000).ppt

易騰企業管理諮詢公司 CASE STUDY 请根据给出场景，阅读以后判断哪些是推断，哪些是事实 事实：能根据下列短文确定的陈述 推断：根据知道的事情对未知事情的陈述 李林是＊＊＊公司的一位电脑软件设计师，他被通知上午9：30分到孙林的办公室开会，主要讨论软件系统开发的具体细节问题。在去孙林办公室的路上，他遇到了事故，受了重伤。孙林接到李林出事的消息时，李林已被送往医院做X光透视。孙林给医院打电话想问一下情况，但好像没有人知道李林的任何情况，很可能孙林打错医院的电话了 CASE STUDY （1）李林是一个电脑软件设计师 （2）李林要去见孙林 （3）李林要去参加的会定在上午9：30开始 （4）该事故发生在＊＊＊公司 （5）李林被送到医院做了X光透视 （6）孙林打电话询问的医院里没有人知道李林的情况 （7）孙林打错了医院的电话 本课程主要内容 第一部分：审核概论 第二部分：内部管理体系审核步骤 第三部分：管理体系内部审核员 第四部分:内审中常见的缺陷 管理体系审核 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统、独立的并形成文件的过程。 系统性表现为：有计划性；依据的客观性；审核的全面性；审核方法的科学性；审核的反馈机制； 独立性表现为：审核人员的独立性，不是自我评价 评价的客观性表现为：独立性；系统性；证据可追溯性 管理体系审核的分类 管理体系审核范围 审核范围：在规定时间内，对哪些管理体系要求、场所和活动进行审核。 要求：应包含ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP标准的所有要求，若ISO9001剪裁应予以说明。一般以管理手册中所列的范围为准。 场所：凡与审核的管理体系所覆盖的产品和活动有关的部门和地区均应列入审核范围。 活动：凡认证范围内与产品质量、环境影响和职业健康安全有关的活动，均应列入审核范围。 内部管理体系审核依据 ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP质量之一、之二或全部； 管理手册（若有）； 程序文件及其它管理文件（如GMP；SSOP） 有关的合同； 计划（如HACCP计划）或方案； 有关的法律、法规、标准等。 内部管理体系审核基本步骤 年度内审计划(一) 安排审核计划的注意事项 应覆盖所有要素。 应覆盖认证范围（场所和活动）。 考虑审核活动和区域状况及重要程度。 以往审核结果。 审核员的独立性。 案例分析 审核计划（续） 现场审核计划——Case Study 目前有一家公司，其规模为100人，有管理部(负责要素为4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2、4.5.5 4.6)质保部(4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4)、技术部(4.4.6 4.4.7 )、生产部(4.4.6 4.4.7 ) 。 目前厂内的内审员有：生产部：张三、质保部：李四、管理部:王五、技术部：赵六。 预计需使用四个人天来进行审核。 请各组练习编制ISO18000体系的现场审核计划。 审核检查表 检查表编写——case study 请按照范例的格式编写ISO9001关于采购要求的检查表。 请编制ISO14001：2004 4.3.1环境因素与4.4.6运行控制的审核检查表 审核实施 审核实施流程 首次会议——目的 向受审核方的高层管理者介绍审核组成员； 重申审核的范围和目的； 简要介绍实施审核所采取的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间； 澄清审核计划中不明确的内容。 首次会议——要求 准时，简短，明了，不超过半小时； 获得受审核方的理解与支持； 由审核组长主持会议。 首次会议——参加人员 审核组全体人员； 高层管理者（必要时）； 受审核部门代表及主要工作人员； 管理者代表； 陪同人员。 首次会议——内容 会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话； 人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员； 声明审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门； 现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认； 强调审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。 会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。 首次会议——case study 今有一家公司，管理体系建立并运行已达三个月，现准备进行第一次内部管理体系审核，该如何召开首次会议呢？ 请