东方集团股份有限公司董事监事高级管理人员薪酬管理制度.PDFVIP

东方集团股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为建立健全符合现代企业管理制度要求的激励和约束 机制，充分调动高层管理人员的积极性和创新性，提升公司业务经营 效益和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》等法律法规以及公司《章程》的相关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 适用本制度的人员包括：公司董事会、监事会的在职人 员，以及总裁、副总裁、董事会秘书及董事会认定的其他人员（以下 简称“高级管理人员”）。 第三条 薪酬管理制度遵循以下原则： （一）坚持薪酬与公司经营目标挂钩的原则； （二）坚持与责、权、利相结合； （三）坚持与绩效挂钩原则。 第二章 管理机构 第四条 公司董事会下设的薪酬与考核委员会是公司董事、监 事、高级管理人员薪酬制定与考核的指导管理机构。依据公司《章程》、 1 《东方集团董事会薪酬与考核委员会实施细则》，负责起草或者提议 修改公司董事、监事、高级管理人员薪酬制度；审查公司董事、监事、 高级管理人员年度绩效考核方案，并且提交公司董事会审议。 第三章 薪酬构成 第五条 公司独立董事、外部监事（注：外部监事是指未在公司 担任除监事以外的职务且未在公司领取薪酬的监事）津贴依据股东大 会决议执行。 第六条 公司非独立董事、监事（不含外部监事）、高级管理人 员实行年薪制，其薪酬结构由基本年薪和绩效年薪两部分组成。 （一） 基本年薪结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况确定； （二） 绩效年薪以其签订的年度工作责任状为基础，非独立董 事、高级管理人员绩效年薪与公司年度经营业绩相挂钩，监事（不含 外部监事）绩效年薪与监事会年度关键考核指标相挂钩，年终由公司 董事会薪酬与考核委员会考核评定后一次性发放。 第七条 鉴于每个经营年度的外部经营环境的变化，公司每年度 董事会及股东大会召开前，由董事会薪酬与考核委员会制定本年度董 事、监事、高级管理人员薪酬标准，其中董事、监事薪酬由股东大会 审议通过后实施，高级管理人员薪酬由董事会审议通过后实施。独立 董事、外部监事津贴经股东大会审议通过后如无调整，可免于每年度 提交股东大会审议。 2 第四章 绩效考核 第八条 薪酬与考核委员会根据年度经营目标制定高级管理人 员的年度经营指标，高级管理人员依据公司整体年度经营指标签订个 人工作责任状。 第九条 根据年度绩效考核方案、年度审计报告及个人工作责任 状指标，薪酬与考核委员会作出高级管理人员的年度绩效考核评价结 果，包括：绩效评价办法、考核系数、奖励金额等，表决通过后，将 考核结果以书面形式通知考核对象。 第十条 高级管理人员如对薪酬与考核委员会的考核和评价有 异议，可在收到通知后一周内向薪酬与考核委员会提出申诉，由薪酬 与考核委员会处理；如对薪酬与考核委员会的处理结果仍不认可，可 向董事会提出申诉。 第五章 薪酬发放 第十一条 公司独立董事、外部监事津贴依照国家和公司的相 关规定发放，由公司代扣代缴个人所得税。 第十二条 公司非独立董事、监事（不含外部监事）、高级管理 人员基本年薪按月发放，并依照国家和公司的相关规定，由公司代扣 代缴个人所得税。绩效年薪由公司董事会薪酬与考核委员会根据公司 3 经营情况进行绩效考核评定。依据前述绩效考核评定结果以及相关奖 惩规定，于每年目标责任制考评结束后一次性发放。 第十三条 公司董事、监事、高级管理人员在职期间，出现以 下情况的任何一种，则不予发放薪酬及津贴： （一）严重违反公司各项规章制度，受到公司内部严重警告以上 处分的； （二）严重损害公司利益的； （三