2017年青海省期货从业资格《法律法规》考试题.pdfVIP

2017 年青海省期货从业资格 《法律法规》考试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为 19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。 A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元 2、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 （）。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 3、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 （）。 A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎 4、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。 A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金 5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在 （）内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成15 日 B．交易完成30 日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间 6、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你 觉得 （）可能会被期货公司录用。 A．张某专科毕业，从事期货业务10余年 B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久 D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 7、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期 货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前 （）日向董事会提出。 A．10 B．15 C．30 D．60 8、手续费等费用) 1 A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨 9、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是 （）。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 10、下面关于投机说法错误的是__。 A．投机者承担了价格风险 B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益 D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 11、在我国，有1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时 （）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司 欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当 （）。 A．予以批准 B．不予批准 C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围 13、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿 责任，赔偿额不超过损失的 （）。 A．60% B．80% C．20% D．40% 14、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000元价 格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 2 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由 （）承担。 A．丁某 B．小王 C．期货公司