基蛋生物科技股份有限公司重大信息内部报告制度.PDFVIP

基蛋生物科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范和完善基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的有效传递、归集和管理，并及时、 真实、准确、完整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《基蛋生 物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事项时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员、部门和单位，应当及时将有关信息通过董事会秘书或证券部 向公司董事会报告的制度。 第三条 公司董事长为信息披露第一责任人，董事、监事、高级管理人员为 信息披露相关责任人，公司信息披露的日常管理工作由董事会秘书负责，证券部 负责董事会的日常事务，并协助董事会秘书进行信息披露工作。 第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事及高级管理人员； （二）职能部门、全资子公司、控股子公司及参股公司主要负责人和指定联 络人（全资子公司、控股子公司负责其下属子公司的内部信息报告工作）； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； （六）公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大信息的人员。 信息报告义务人负有向证券部报告本制度规定的重大信息并提交相关文件 资料的义务。信息报告义务人应根据任职单位的实际情况，制定相应的内部报送 1 制度，以保证能及时的了解和掌握有关信息。 第五条 本制度适用于公司各职能部门、全资子公司、控股子公司及参股公 司。 第二章 重大信息的范围 第六条 公司重大信息包括但不限于公司各职能部门、全资子公司、控股 子公司、参股公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况，包 括但不限于： （一）重要会议； （二）重大交易； （三）关联交易； （四）重大诉讼和仲裁； （五）重大变更事项； （六）其他重大事项； （七）其他风险事项； （八）上述事项的持续进展事项。 第七条 重要会议，包括但不限于： （一）召开董事会并做出决议； （二）召开监事会并做出决议； （三）召开股东（大）会并作出决议； （四）董事会专门委员会召开会议并作出决议； （五）总经理办公会。 第八条 重大交易，包括但不限于： （一）购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品 、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的 ，仍包含在内）； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等）； 2 （四）提供担保（含对子公司担保）； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）上海证券交易所认定的其他交易。 第九条 关联交易，指与关联方发生的交易，包括但不限于下列事项： (一）本制度第八条规定的交易事项； (二）购买原材料、燃料、动力； (三）销售产品、商品； (四）提供或者接