第六章 环境和职业健康安全管理体系认证审核.pptVIP

6 环境和职业健康安全管理体系认证审核 6.1环境和职业健康安全管理体系认证的申请及受理 6.2审核的策划和准备 6.3审核的实施 6.4纠正措施跟踪验证 6.5认证后监督及复评 6.6我国的环境和职业健康安全管理休系认证国家认可制度和管理机构 6.1 EHSMS认证的申请及受理 6.1 环境和职业健康安全管理体系认证的申请及受理 6.1.1 提出申请 6.1.2 申请受理的一般条件 ① 申请方具有法人资格，持有有关登记注册证明，具备二级或委托方法人资格也可； ② 申请方应按环境和职业健康安全管理体系审核规范或国际公认的职业安全卫生管理体系规范建立了文件化的环境和职业健康安全管理体系； ③ 申请方的环境和职业健康安全管理体系已按文件的要求有效运行，并己作过一次完整的内审及管理评审； ④ 申请方的环境和职业健康安全管理体系有效运行，一般应将全部要素运行一遍，并至少达3个月的运行纪录； * 6.1.3 明确委托方与受审核方的职责和义务 (1) 委托方的责任和义务 ① 决定审核的启动与实施； ② 与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核； ③ 确定审核目的； ④ 选择审核机构，对审核组长及审核组的组成予以确认； ⑤ 提供开展审核所需要的资源，包括按规定交纳申请、认证费用及年监费用； ⑥ 与审核组长商定审核范围； ⑦ 确认环境和职业健康安全管理体系审核准则； ⑧ 确定审核计划； ⑨ 接受审核报告并决定其分发范围； ⑩ 如对认证活动、人员及认证结果有争议，可向认证机构提出申诉和投诉。 * (2) 受审核方的责任和义务 ① 视需要向员工传达审核的目的与范围； ② 向认证机构提供环境和职业健康安全管理体系文件及资料； ③ 向审核组提供必要的工作条件，保证审核的有效进行； ④ 选派负责并胜任的人员配合审核组工作，担任现场向导，向审核员介绍审核现场的健康、安全及其他有关要求； ⑤ 应审核员的要求，为他们提供有关信息和记录以及现场观察的便利条件； ⑥ 协助审核组实现审核目的； ⑦ 如无委托方的明令禁止，接受审核报告副本。 * 6.2 审核的策划和准备 6.2.1 确定审核范围 6.2.2组成审核组 （1）确定审核组规模和成员 （2）审核组成员应具备的知识和能力要求 （3）审核组成员的职责与活动范围 * 6.2.3制定审核计划 （1）审核计划的内容： ①审核目的 ②审核范围 ③审核准则 ④审核组成员 ⑤审核日期 ⑥审核日程安排 ⑦保密要求 (2) 审核人/日的确定 * 6.2.4编制审核工作文件 (1)现场审核中需用到的审核工作文件主要有： ①审核计划； ②审核检查表； ③审核任务分配表； ④审核计划日程表； ⑤首末次会议签到表； ⑥审核记录； ⑦不符合报告； ⑧不符合项分布表； ⑨审核报告。 （2）审核检查表 * 6.3 审核的实施 6.3.1 初始审核 （1）文件审核 ①文件结构及控制方法方面的审核 ②环境和职业健康安全管理手册的审核 ③程序文件的审核 ④文件的协调性审核 * （2）初访 ①初访的目的和内容 ②初访报告 a．受审核方环境和职业健康安全管理体系要素概述 （a）文件审核结论； （b）体系建立与运行时间及基本运行情况； （c）危险因素的识别、评价和基本控制情况； （d）适用于组织的环境和职业健康安全法律、法规和其他要求的获取和符合情况； （e）环境和职业健康安全方针、目标、指标和管理方案的合理性； （f）组织机构设置和职责分工； （g）内审和管理评审的有效性； b．目前存在的主要问题及是否具备现场审核条件的结论。 c．确定现场审核的重点以及制订抽样方案。 * 6.3.2 现场审核 6.3.2.1审核工作方法 （1）善于提问，注意倾听 （2）仔细观察，善于追踪验证 （3）做好记录 （4）注意安全 * 6.3.2.2审核方式 （1）自下而上和自上而下的方式 （2）以危险因素为主线的审核方式 （3）按部门审核和按要素审核的方法 实际审核中往往将以上几种方式结合使用。 * 6.3.2.3审核活动的控制 (1)审核计划的控制 (2)审核活动的控制 a．合理选取样本 b．注意发现体系中存在的主要问题和相关结果 c．控制审核气氛 （3）审核结果的控制 a．判定不符合必须以客观事实为基础，以审核准则为依据 b．与受审核方共同确认事实 c．审核组内部相互沟通，统一意见 * 6.3.2.4 现场审核的实施 （1）首次会议 首次会议的目的 首次会议的程序 *