深圳惠程电气股份有限公司2017独立董事述职报告.PDF

深圳市惠程电气股份有限公司 2017年度独立董事述职报告 叶陈刚 本人作为深圳市惠程电气股份有限公司(以下简称“公司”）的董事会独立 董事，2017年能够严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《深圳市惠程电气股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律、法规、制度的规定， 恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥自己作为独立董事的作用，维护了公司、公司全 体股东尤其是中小股东的利益。现将本人在2017年履行职责情况述职如下： 一、出席董事会会议及列席股东大会情况 1.公司召开会议次数：2017年度，公司董事会共召开了18次董事会会议和5 次股东大会。 2.本人出席会议情况如下表所示： 任期内应出 出席董事会会议次数 任期内召开股 实际列席股 席董事会会 东大会次数 东大会次数 议次数 亲自出席 委托出席 缺席 18 18 0 0 5 2 3.本人表决情况：本年度，本人按照《公司章程》及《深圳市惠程电气股份 有限公司董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议，对提交董事会 的全部议案均进行了认真审议，认为这些议案均维护了全体股东，特别是中小股 东的权益，因此均投出同意票，不存在反对、弃权的情况。 二、发表意见情况 2017年度任期内本人对董事会议案相关事项共发表15项独立意见和5项事前 认可意见。 （一）独立意见 1 1.2017年1月18日，本人对公司第五届董事会第四十一次会议相关事项发表 独立意见如下： （1）对《关于回购注销2015年两期股权激励计划部分股票期权和限制性股 票的议案》的独立意见 鉴于公司2015年两期股权激励计划激励对象纪晓文先生已离职，已不具备 激励对象资格，公司本次回购注销股份行为符合公司2015年两期股权激励计划、 《上市公司股权激励管理办法（试行）》等有关法律法规的规定，不存在损害公 司及全体股东利益的情形，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。因此，同意公 司回购注销2015年两期股权激励计划部分股票期权和限制性股票。 2.2017 年2 月8 日，本人对第五届董事会第四十二次会议相关事项的独立 意见如下： （1）对《关于坏账核销的议案》的独立意见 本次坏账核销符合《企业会计准则》、《关于上市公司做好各项资产减值准 备等有关事项的通知》、《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》 等相关规定的要求和公司实际情况，真实反映公司的财务状况，核销依据充分， 不会对本年度净利润及其他财务指标构成重大影响，不涉及公司关联方，不存在 损害公司和全体股东利益的情形。本次坏账核销审议程序符合法律、法规及《公 司章程》的相关规定。综上，同意公司本次坏账核销。 （ 2）独立董事对《关于基金增加普通合伙人的议案》的独立意见 公司系产业并购基金的有限合伙人，产业并购基金投资决策委员会构成和决 议方式均无变化，产业并购基金本次增加非执行事务合伙人的普通合伙人并不影 响公司在产业并购基金中的相关权益，因此，同意授权公司委派人员在产业并购 基金合伙人会议上对该事项投赞成票并签署相关协议、配合办理相关工商登记和 基金业协会备案等手续。 3.2017 年2 月24 日，本人对第五届董事会第四十三次会议及2016 年年 度报告相关事项的独立意见如下： （1）关于董事、监事、高级管理人员薪酬的独立意见： 经认真核查，公司2016年度能严格按照董事、监事及高级管理人员薪酬及有 2 关激励考核制