内募信息知情人登记和报备制度-金城医药.PDFVIP

山东金城医药化工股份有限公司 内募信息知情人登记和报备制度 山东金城医药化工股份有限公司 内幕信息知情人登记和报备制度 第一章 总则 第一条 为规范山东金城医药化工股份有限公司（以下简称“公司”） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券 法”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监 会”）和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。 监事会应当对本项制度的实施情况进行监督。 第三条 公司证券部是董事会的常设综合办事机构。经董事会授权，公 司证券部具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。董事会秘书为公 司内部信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事 宜。证券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。 第四条 公司证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东 的接待、咨询（询问）、服务工作。 - 1 - 山东金城医药化工股份有限公司 内募信息知情人登记和报备制度 第五条 公司证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准，董 事会秘书或证券事务代表同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送涉及公司内幕信息及信息披露的内容。涉及内幕信息及信息披露 内容的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等资料，须经董事会、董 事会秘书或证券事务代表的审核同意，方可对外报道、传送。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信 息的保密工作。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内 幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义与范围 第八条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者 能够对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指证券部门尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或 网站上正式公开的事项。 第九条 内幕信息的范围 1、公司经营方针或者经营范围发生重大变化； 2、公司经营环境发生重大变化； 3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产 生重要影响； 4、公司重大投资行为和重大的购置财产的决定；上述“重大”是指投 资总额占公司最近一期经审计的净资产的10%以上 （不包括10%），且金额 - 2 - 山东金城医药化工股份有限公司 内募信息知情人登记和报备制度 在500万元以上。 5、公司发生重大债务； 6、公司发生未能清偿到期重大债务的违约情况； 7、公司月度经营成果及年度、中期财务报告； 8、公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有 股份或者控制公司的情况发生较大变化； 9、公司分配股利或者增资的计划； 10、公司的证券市场再融资计划； 11、公司发行债券或可转换公司债券； 12、公司股权结构的重大变化； 13、公司董事长、三分之一以上的董事、监事或者总经理发生变动； 14、公司盈利预测； 15、公司发生的重大诉讼和仲裁； 16、公司章程、注册资本和注册地址的变更； 17、公司无力支付而发生相当于被退票人流动资金5%以上的大额银行 退票； 18、公司更换会计师事务所； 19、公司提供对外担保以及债务担保的变更；