华自科技股份有限公司内部信息保密制度.PDFVIP

华自科技股份有限公司 内部信息保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范华自科技股份有限公司 （以下简称“公司”）的重大信息内部 保密工作，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管 理办法》，制定本制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事会办公室是董事会的常设办事机构，负责人为董事会秘书。 董事会办公室具体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律 师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或董事 会办公室同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司 内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像） 带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会办公室 审核同意，方可对外报道、传送。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门及各子公司都应做好 重大信息的内部保密工作。 第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露 重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 重大信息的含义与范围 第八条 本制度所称“重大信息”是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚 未公开是指董事会办公室尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上 正式公开的事项。 第九条 本制度所称重大信息的范围包括但不限于： （ 一）公司经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司重大投资行为（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、 联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等） 和重大购置财产（含对外并购）的决定； （三）公司尚未披露的季度、半年度及年度财务报告等定期报告或业绩快报、 业绩预告； （四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； （ 六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （八）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理 无法履行职责； （九）公司分配股利或者增资的计划； （十）公司股权结构的重大变化； （十一）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更； （十二）公司发生重大关联交易； （ 十三）持有公司5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控 制公司的情况发生较大变化； 十四）涉及公司的重大诉讼和仲裁； （ （十五）股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效； （ 十六）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破 产程序、被责令关闭； （十七）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人 员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （ 十八）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔 偿责任； （十九）新颁布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； （二十）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； 二十一）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动； （ （二十二）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （二十三）主要或者全部业务陷入停顿； 二十四）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百 （ 分之三十；