天行九州（有限合伙）股权投资基金资金募集方案简介.pdf

天行九州（有限合伙）股权投资基金资金募集方案简介 一、基金简介 基金名称： 天行九州（有限合伙）股权投资基金。 基金运作模式： 基金以“有限合伙企业”为运作主体，合伙人分为普通合伙人和有 限合伙人。其中普通合伙人组建基金管理团队作为基金管理人负责 基金的使用和投资项目的管理；按法规要求有限合伙人不参与执行 基金事务，投资者作为有限合伙人通过参与合伙人大会对基金事务 管理团队的执业行为进行监督。 有限合伙人： 中国境内自然人、法人或法律认可的其他企业（不超过49 人）。单 个投资者最低认购 10 个基金单位，每恶个基金单位为 100 万元人 民币，每一基金单位享有相同的有限合伙人权益。 普通合伙人： 天行九州控股有限公司（以下简称“控股公司”），认购基金单位约 为基金总额的 20% 。 基金托管机构： ××商业银行。 法律机构： ××律师事务所。 审计机构： ××会计师事务所。 基金规模： 10 亿元。 基金期限： 5 年（封闭期 3 年，到期后经合伙人大会同意可展期 2 年）。 基金投资方向： 对拥有核心技术或创新型经营模式的高成长拟上市企业进行股权投 资，首期资金用于公司储备项目的股权投资。 项目选择标准： 企业成立时间二年以上；股权相对集中、财务管理相对规范；拥有 相对成熟的管理团队，良好的盈利模式或核心技术，具有较大的成 长空间，被投资企业净利润近三年平均年增长达到 20% 以上。 退出机制： 海内外上市退出，产权交易所挂牌转让退出，协议转让退出，项目 企业股权回购等方式。 基金管理年费： 合伙基金每年初从基金财产中按募集资金总额收取 2%管理费。 管理费用途： 项目研究费用、尽职调查费用、审计费用、法律费用、推介费用、 管理团队奖励费用以及日常办公费用等与基金管理相关的费用。 1 收益分配： （1）项目收益率为负，普通合伙人以其投资本金弥补有限合伙人之 投资本金（即保本）； （2 ）项目收益率在 10%以内，优先保证有限合伙人能够获得 10%的 收益率，剩余收益再分配给普通合伙人，若分配给有限合伙人的收 益率达不到 10%，则普通合伙人不参与收益分配，全部收益由有 限合伙人按照持有基金单位份额比例进行分配； （3 ）项目收益率超过 10%，先行按 10%收益率优先分配给有限合伙 人，之后就剩余部分收益，有限合伙人可获得剩余部分收益的 70%， 普通合伙人可获得剩余部分收益的 30% （详见收益分配直观图）。 信息披露： 基金管理团队以半年为单位定期编制基金事务管理报告提交投资者 审阅，特别重大事项编制基金专项事务报告提交投资者。其中年度 报告均需经托管银行复核，会计师事务所审计。 二、交易结构图 有限合伙基金交易结构图 投资者 控股公司 收益返还 收益返还