四川科新机电股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

科技创新 爱人宏业 四川科新机电股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 重要声明： 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定以及本年度审计工作计划， 对公司2017 年12 月31 日内部控制设计和运行的有效性进行了监督检查，在对内 部控制情况进行充分评价的基础上形成内部控制自我评价。现将评价情况报告如 下： 一、内部控制评价的目的 1、加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进 公司可持续发展，维护全体股东和利益相关者的合法权益； 2、合理保证公司经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完 整，信息披露真实、准确、完整和公平，提高公司经营效率和效果，促进公司实 现发展战略。 二、内部控制评价工作的总体状况 公司董事会授权审计部为内部控制评价部门，负责内部控制评价工作的具体 组织、实施工作。审计部成立由管理层、部门负责人和业务骨干等组成的内部控 制评价工作组，在遵循全面性原则、重要性原则和客观性原则的基础上，制定评 价工作方案，开展评价工作。公司管理层及相关部门积极支持和配合内部控制评 价工作组的工作，并接受内部控制工作组的检查和评价。内部控制评价工作组根 据本次评价工作情况并结合日常监督和专项监督情况编制内部控制评价报告，经 审计委员会复核审议后出具内部控制自我评价报告，报公司董事会、监事会审议 通过，独立董事对内部控制自我评价发表专项意见。 三、内部控制评价的依据 本次内控评价以《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所 第 1 页 共 22 页 科技创新 爱人宏业 创业板上市公司规范运作指引》以及公司《内部控制评价办法》等为依据，结合 公司各项内部控制制度、所处的内外环境和自身经营特点，对公司截止2017 年12 月31 日内部控制设计和运行有效性进行评价。 四、内部控制评价的范围 本次内部控制评价的范围涵盖了公司及子公司各方面的内部控制的设计和运 行，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，确定 了内部控制评价的具体内容，对内部控制设计和运行的情况进行全面评价。 五、内部控制评价的程序和方法 内部控制的评价工作按照《企业内部控制基本规范》、公司《内部控制评价办 法》等规定程序执行。评价过程中，我们实施了包括审阅公司内部控制文件、检 查财务会计资料及合同资料、个别访谈、调查问卷、实地查验、穿行测试等我们 认为必要的程序和方法，为评价内部控制有效性取得充分、恰当的评价证据。 六、内部控制检查评价情况 公司根据《企业内部控制基本规范》等规定，围绕内部环境、风险评估、控 制活动、信息与沟通、内部监督等要素，在遵循全面性原则、重要性原则、制衡 性原则、适应性原则和成本效益原则的基础上建立和实施内部控制。 （一）公司内部控制环境 1、公司组织架构 （1）公司治理结构 公司严格按照《公司法》等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、 监事会、经理层等治理结构、议事规则和决策程序，并能有效履行《公司法》和 《公司章程》所规定的各项职责。 公司股东大会是公司最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、 利润分配等重大事项的表决权。公司制定的《股东大会议事规则》对股东大会的 职权、召集、会议提案与通知、股东大会的议事程序和决议等作了明确的规定， 保证了公司股东大会的规范运作。 公司董事会负责执行股东大会作出的决定，依法行使公司的经营决策权，向 股东大会负责并报告工作。公司严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定 选举产生董事，董事会的人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司 第 2 页 共 22 页