电梯有限公司内部审核程序.docxVIP

内部审核程序1.目的 确定质量保证体系是否符合标准要求，是否得到有效实施保持2.范围 适用于本公司质量保证体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核3.职责 3.1总经理 3.1.1批准年度内审计划和审核实施计划 3.1.2批准内部质量保证体系审核报告 3.1.3定期召开管理评审会议 3.2管理者代表 3.2.1全面负责内部质量保证体系审核工作 3.2.2选定审核组长及审核员，并审核年度审核计划，安排制定每次的审核实施计划和内部质量保证体系审核报告 3.3质检部 3.3.1编写《年度内审计划》并负责组织实施 3.3.2组织协调内审活动的展开 3.4内审组长 3.4.1编制实施本次内审计划 3.4.2编写内审报告4.程序 4.1年度内审计划 4.4.1质检部根据拟审核的过程和区域状况和重要性及以往审核结果，策划各部门全年审核方案。编制年度内审计划，确定审核范围、频次、时间、进度和方法，报管理者代表审核，总经理批准。每年内至少一次，并必须覆盖本公司质量保证体系的所有部门和要求，可以是滚动的跨年度连续进行。出现下列情况由管理者代表及时组织内部质量保证体系审核： a)组织认识机构、质量保证体系发生重大变化。 b)出现重大质量事故，或用户严重投诉。 c)法律、法规及其它外部要求的变更。 d)接受第二、第三方审核前。 4.1.2年度内审计划内容包括： a)审核目的 b)审核依据 c)审核范围 d)审核成员 e)审核日程安排 4.2内审组的组成 管理者代表任命审核组长及审核员组成审核组。 4.2.1审核组长的条件 a)必须是经过培训的内审员； b)充分了解被审部门业务，但不能审核与自身有关的工作内容； c)有审核经验； d)有组织管理整个审核工作能力。 4.2.2审核员条件 a)必须是公司任命并经过培训的内审员。 b)了解被审部门业务，不能审核与自身有关的工作内容。 c)具体审核方面有关的专业知识。 d)能被受审部门接受。 4.3审核实施计划编制 内审组长编制本次《审核实施计划》交管理者代表审核，总经理批准其内容包括： a)审核目的、范围、方法、依据； b)内部审核的工作安排； c)审核组成员； d)审核时间、地点； e)受审部门及要点； f)预订时间、持续时间； g)会议时间； h)审核报告充分范围、日期。 4.4内审检查表编制 内审检查表由审核员编制、组长审核，编制时要做到： a)对照标准和手册的要求； b)选择典型的质量问题； c)结合受审部门的特点； d)抽样有代表性； e)时间要留有余地； f)检查表要有可操作性； g)按部门编制的检查表要考虑涉及的要求，按要求编制的检查表要考虑设计的部门。 4.5内审实施的步骤及工作内容 4.5.1召开首次会议 首次会议由审核组长主持、公司级领导、管理者代表、各部门和受审部门负责人参加并签到。目的是向受审方介绍此次审核目的和做法，具体有： a)介绍审核组成员； b)审核范围、目的、方法、程序； c)在审核组和受审方之间建立正式联系； d)确认审核组所需要的资源和设施已齐备； e)确认审核组和受审方管理者之间末次会议和中间会议日期和时间； f)澄清审核计划中不明确的内容； 质检部门作好记录并保存。 4.5.2现场审核 现场审核是审核员寻找客观证据过程，内审员根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，要以公正客观的态度、收集客观证据，发现不合格时详细记录在检查表中。 4.5.3不合格项的确定和不合格报告的编写 不合格分为三类： a)体系性不合格 b)实施性不合格 c)效果不合格 对于一些微小偶发而且当场能进行纠正的不合格，可作为“观察项”口头向受审方提出引起注意。 在审核中发现有上述项目的不合格，即应编写《不合格报告》，内容包括： a)受审部门及负责人姓名； b)审核员姓名； c)审核依据； d)不合格事实的描述； e)不合格项类型； f)建议采取的纠正措施及完成日期； g)纠正措施完成情况及验证。 不合格报告由审核组长审核。 4.5.4审核结果的汇总分析 将若干份不合格报告结合审核的观察结果，由审核组长主持，进行综合分析，从下面几个方面入手： a)对不合格项汇总