浙江森马服饰股份有限公司关于公司内部控制规则落实情况自.PDFVIP

浙江森马服饰股份有限公司 关于公司内部控制规则落实情况自查表 （自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日） 公司简称 森马服饰 股票代码  002563  说明（如选择否或不适 用，请说明具体原因； 是/否/  内部控制相关情况 如果包含两个以上事 不适用 项，如有一项不符，请 选 “否” ， 并加以说明。） 一、组织机构建设情况  1、董事会各专门委员会是否由不少于三名董事组成。 是  2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核委员会、 是  提名委员会等委员会成员半数以上，并担任召集人。 3、审计委员会的召集人是否为会计专业人士。 是  4、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门。 是 二、内部控制制度建设  1、公司是否已针对销售及收款、采购和费用及付款、 是  固定资产管理、 存货管理、 资金管理 （包括投融资管理）、 财务管理、信息披露、人力资源管理和信息系统管理制 定相应的管理制度。 2、公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经 是 公司董事会审议通过。 三、内部审计部门和审计委员会工作情况  1、内部审计部门是否配置三名以上 （含三名）专职人 是  员从事内部审计工作。 2、内部审计部门负责人是否为专职，是否由审计委员 是  会提名，董事会任免。 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 是  次 （报告内容包括内部审计计划的执行情况以及内部审 计工作中发现的问题等）。 4、内部审计部门是否在审计委员会的督导下，至少每 是  季度对关联交易、对外担保、证券投资、风险投资、对 外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事 项实施情况、公司大额资金往来以及关联方资金往来情 况进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。 5、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部 是  审计工作计划和报告。 6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关资料保 是 存时间是否遵守有关档案管理规定。 7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放和 是  使用情况进行审计，并对募集资金使用的真实性和合规 性发表意见。 8、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 是  部审计部门提交的工作计划和报告，是否保存有会议纪 要。 9、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次 （报 是 告内容包括内部审计工作进度、质量以及发现的重大问 题）。 四、重点核查事项  1、信息披露的内部控制 （1）公司是否建立《信息披露管理制度》。 是 （2）公司的信息披露管理制度或其他制度中是否包括 是 内部保密、重大信息内部报告等内容。 （3） 公司是否明确各相关部门 （包括公司控股子公