监管当局.PDFVIP

目錄 作者的話2 第一章　香港金融業監管概覽 金融產品與服務及其監管8 監管當局 11 證券及期貨事務監察委員會（證監會） 14 香港交易及結算有限公司（香港交易所） 19 香港金融市場參與者及中介人21 第二章　相關香港法律及《公司條例》原則 香港法律制度概述24 《公司條例》及相關事宜33 第三章　《證券及期貨條例》 背景及釋義44 香港交易所、投資者賠償公司及自動化交易服務46 投資要約48 發牌及註冊50 中介人資本規定、客戶資產、紀錄及審計52 中介人業務操守55 證監會的監管及調查權力56 紀律58 證監會的干預權力及法律程序59 證監及期貨事務上訴審裁處60 4 對投資者賠償61 錄 目 市場失當行為審裁處62 權益披露63 第四章　發牌及註冊與附屬法例 《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定66 附屬條例70 《證券及期貨（財政資源）規則》71 《證券及期貨（客戶證券）規則》75 《證券及期貨（客戶存款）規則》77 《證券及期貨（備存紀錄）規則》79 《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》80 《證券及期貨（帳目及審計）規則》82 受規管活動83 第五章　業務操守及客戶關係 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》88 《基金經理操守準則》96 《企業融資顧問操守準則》99 《提供信貸評級服務人士的操守準則》 101 《股份登記機構操守準則》 106 第六章　業務運作與常規 《證監會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》 108 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 116 互聯網交易及顧問服務 119 《個人資料（私隱）條例》 120 5 第七章　在香港交易所的參與 香港交易及結算所有限公司 124 香港聯合交易所有限公司 128 在聯合交易所買賣的期權 133 期貨合約交易 137 買賣及市場推廣 139 第八章　企業融資及證監會的認可產品 有關上市的規則 142 收購、合併及股份購回 149 證監會的認可產品 157 第九章　市場失當行為及不當交易行為 市場失當行為 170 不當交易手法 175 市場失當行為的後果 177 個案分析 178 模擬試題 試卷一：基本證券及期貨規則 181 答案206 6 第一章 Chapter One Regulatory Overview of the Hong Kong Financial Industry 課程綱要： 第一節　金融產品與服務及其監管 第二節　監管當局 第三節　證券及期貨事務監察委員會（證監會） 第四節　香港交易及結算有限公司（香港交易所） 第五節　香港金融市場參與者及中介人 第一節 金融產品與服務及其監管 1.1 政府架構 香港一向奉行自由經濟主義，資金流向並未設有管制。因此，一直吸引 很多外資企業選擇本港作為地區總部，或成為主要亞太地區的營商中 心。香港在很多研究調查活動中，在全球最自由經濟體系排名上，都處 於很高的位置。 雖然如此，香港在金融及銀行體系內，均設有明確的監管政策及目標， 主要是確保任何參與人士可得到公平的對待及合理的保障。在政府架 構中，財政司司長是財經界中最高的問責官員，主要職責是協助行政長 官督導財經、金融、經濟、貿易和就業範疇內政策的制訂和實施，以及每 年為香港特區政府編制財政預算案。此外，財政司司長亦是特區政府行 政會議成員及外匯基金諮詢委員會主席。 1.2 產品種類及服務範圍 香港允許不同證券、債務、外匯、商品及衍生工具在境內進行銷售 及交易。不過，在向公眾發售的產品（不論是在交易所或非交易所 進行），均受監管機構的監管。而可提供的服務範圍亦是多元化， 設合國際性的需要。例如：股本及債務融資、收購及合併、財富及 資產管理、保險及信託等。 8 政府在財經事務的架構