云南省城市建设投资集团有限公司2018第三期中期票据法律意见书.pdfVIP

北京大成(昆明)律师事务所关于 云南省城市建设投资集团有限公司2018 年度第三期 中期票据发行之法律意见书 云南省城市建设投资集团有限公司： 北京大成（昆明）律师事务所（以下简称“本所”）为具有中华人 民共和国执业资格的律师事务所，具有出具本法律意见书的资格。本所 接受云南省城市建设投资集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托， 委派本所律师朱宸以、马艳（以下简称“经办律师”）作为云南省城市 建设投资集团有限公司 2018 年度第三期中期票据（以下简称“本期债 券”）发行的专项法律顾问。经办律师根据《中华人民共和国公司法》、 《非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1 号）等 法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 对于本法律意见书，本所特做如下声明： 一、本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循 勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职 调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 二、在前述调查过程中，本所经办律师已经得到发行人的保证，即 发行人已经提供了出具本法律意见书所必需的所有资料，无任何隐瞒、 虚假陈述、重大遗漏或误导；发行人提供的全部资料真实、合法、有效； 1 云南省城市建设投资集团有限公司2018 年度第三期中期票据发行之法律意见书 有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件一致；所提供材料上的 签字或印章均是真实、有效的；发行人所作出的书面陈述、说明或口头 陈述无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导性陈述。 三、本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适 用的法律、法规和规范性文件为依据，同时也充分考虑了政府有关主管 部门给予的有关批准和确认。对于出具本法律意见书必不可少而本所又 无法自行核查的事项，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关 机构出具的证明文件，并在此基础上出具相应的法律意见。 四、本所仅就与本期债券发行有关的法律问题发表法律意见，并不 对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表意见。在本法律意 见书中涉及会计、审计、信用评级等内容的引述并不意味着本所对这些 内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 五、本所同意发行人在其为本期债券发行而编制的注册文件中部分 或全部自行引用或根据审批部门的审核要求引用本法律意见书的内容， 但是发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义和曲解。 六、本所同意将本法律意见书作为本期债务融资工具备案必备的法 律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应 的法律责任。 七、本法律意见书仅供发行人为申请发行本期债券之目的使用，未 经本所书面同意，不得用作其他任何目的。 基于上述声明，本所经办律师对发行人所提供的与本期债券申请发 行相关的资料和事实进行了审查和验证，现出具法律意见如下： 2 云南省城市建设投资集团有限公司2018 年度第三期中期票据发行之法律意见书 一、发行人的主体资格 （一）根据发行人现持有的昆明市工商行政管理局2016 年12 月13 日核发的统一社会信用代码为915301007726970638 号的《营业执照》记 载，发行人的基本情况如下： 名称：云南省城市建设投资集团有限公司 法定代表人：许雷 类型：有限责任公司 住所：昆明市高新区海源北路六号高新招商大厦 注册资本：人民币41.42 亿元 成立日期:2005 年4 月28 日 经营范围：城市道路以及基础设施的投资建设及相关产业经营；给 排水及管网投资建设及管理；城市燃气及管网投资建设及管理；城市服 务性项目（学校、医院等）的投资及建设；全省中小城市建设；城市旧 城改造和房地产开发；城市交通（轻轨、地铁等）投资建设；城市开发 建设和基础设施其他项目的投资建设；保险、银行业的投资（依法须经 批准的项目，