2011年北京国有资本经营管理中心企业债券法律意见书.pdf

北京市天元律师事务所关于 2011 年北京国有资本经营管理中心 企业债券发行的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区丰盛胡同 28 号 太平洋保险大厦 10 层 邮编：100032 北京市天元律师事务所 TIAN YUAN LAW FIRM 中国北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 电话: (8610) 5776-3888; 传真: (8610)5776-3777 网址: 邮编:100032 北京市天元律师事务所 关于 2011 年北京国有资本经营管理中心 企业债券发行的 法律意见 致：北京国有资本经营管理中心 北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）受北京国有资本经营管理中心 （以下简称“发行人”）的委托，担任发行人的特聘专项法律顾问，就发行人发 行 2011 年企业债券事宜（以下简称“本期债券发行”）出具法律意见（以下简 称“本法律意见”）。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《企 业债券管理条例》、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的 通知》（发改财金[2004]1134 号）（以下简称“《企业债券管理工作的通知》”）、 《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通 知》（发改财金[2008]7 号）（以下简称“《企业债券简化程序的通知》”）以及 其他有关法律、法规、规范性文件的规定，就发行人发行本期债券，出具本法律 意见。 为了出具本法律意见，本所律师对本期债券发行的发行人主体资格和所应具 备的条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见所应查阅的文件和资 1 料，包括涉及发行人本期债券发行的主体资格、有关的授权和批准、本期债券发 行的实质条件、本期债券募集资金用途及发行本期债券所涉及的其它中介机构的 有关文件，听取了发行人就有关事实的陈述和说明。发行人已保证和承诺，其所 提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关文件原件及其 上面的签字和印章是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件一 致，一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏 漏之处。 在本法律意见中，本所律师仅根据本法律意见出具日以前发生的事实及基 于本所律师对该事实的了解及对有关法律的理解发表法律意见。在本法律意见 中，本所律师仅就本期债券发行所涉及到的法律问题发表意见，而未对有关会计、 审计和信用评级等非法律专业事项发表任何意见，并依赖有关审计、评级机构就 发行人本期债券发行而作出的有关审计报告和信用评级报告。对于本所律师无法 独立查验的事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人和其他有关人士出具的意 见、说明或其他文件。 本法律意见仅供发行人为本期债券发行之目的而使用，不得被任何人用于 其他任何目的。本所律师在此同意，发行人可以将本法律意见作为发行人本期债 券发行的申请文件，随其他申报材料一起上报国家有关政府部门，并依法对本所 律师在其中发表的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行 人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具本法律意见如下： 一、 关于发行人本期债券发行的主体资格 发行人为一家合法设立且有效存续的非金融企业。发行人现持有北京市工商 行政管理局核发的注册号为 110000011550542 的《企业法人营业执照》，根据该 营业执照的记载，发行人的有关情况如下： 2 (1) 企业名称：