华闻传媒：2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

华闻传媒投资集团股份有限公司（000793） 2009 年度内部控制自我评价报告 华闻传媒投资集团股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 华闻传媒投资集团股份有限公司（以下简称“公司”、“华闻传媒” 或“集团公司”）按照财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内 部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（以下 简称“《内部控制指引》”）的要求以及《公司法》、《证券法》等相关法 律法规，结合公司自身经营特点制订了相应的内部控制制度，并随着公 司内、外部环境的变化而不断修改、完善，使之有利于提高上市公司风 险管理水平，保护投资者的合法权益。2009 年，为促进公司规范运作 和健康可持续发展，公司对内部控制体系进行了全面自查，并进行自我 评价如下： 一、公司内部控制综述 报告期内，公司继续加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理 水平和风险防范能力以促进企业可持续发展。 （一）内部控制体系有效运行的五大控制要素 报告期内，为确保公司战略目标及核心价值的实现，公司积极创造 良好的控制环境，加强风险和控制管理，注重信息沟通和内部监督，并 不断完善内控制度，确保控制体系的有效运行。 1．控制环境 （1）公司治理 自上市以来，公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和 《公司章程》的要求，不断建立并完善公司法人治理结构，并制定了相 应的内部控制体系，公司已建立了由股东大会、董事会、监事会、经营 班子各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的“三会一层”的法人 治理结构和内部控制架构，报告期内，根据中国证监会和深圳证券交易 所的要求，深入推进公司治理专项活动工作，进一步完善内部控制制度， 使内控工作更加有效，规范公司运作，切实维护公司和股东的利益。 （2 ）公司组织架构 报告期内，公司内部控制的组织架构图为： - 1 - 华闻传媒投资集团股份有限公司（000793） 2009 年度内部控制自我评价报告 华闻传媒 股东大会 监事会 董事会 薪 提 审 战 董事会秘书处 酬 略 名 计 与 发 考 委 委 展 总裁 核 员 员 委 委 员 员 会 会 会 会 副总裁 财务总监 总工程师 行政总监 职能部门 直接控股子公司 北 总 发 媒 财 审 资 法 党 京 裁 展 体 金 群 投 办 计 投 务 计 管 律 工 资 公 划 资 理 作 咨 室 部 部 部 部 部 部 部