金科股份：内部控制规范实施工作方案.pptVIP

* 金科地产集团股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为进一步加强公司内控规范体系建设工作，建立规范健全的内部控制制度， 及时发现防范公司经营中存在的风险，保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高公司的经营管理水平和风险防范能力，促进 公司战略目标的实现和持续、健康、稳定发展，根据中国证监会、重庆证监局的 相关要求，结合公司实际情况，特制订本工作方案。 一、公司基本情况介绍 金科地产集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）股票简称为“金 科股份”，股票代码：000656，上市地：深圳证券交易所。公司由原重庆东源产业 发展股份有限公司吸收合并重庆市金科实业（集团）有限公司而来，并于 2011 年 6 月 30 日更名为金科地产集团股份有限公司。 金科集团前身为成立于 1998 年 5 月的重庆浩源物业有限公司，同年 10 月更 名为重庆金科达物业发展有限公司。2000 年 1 月公司更名为重庆金科达置业（集 团）有限公司，同年 11 月更名为重庆金科实业（集团）有限公司。2011 年 5 月， 经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆东源产业发展股份有限公司吸收合并 重庆市金科实业（集团）有限公司的批复》（证监许可[2011]799 号），核准本公 司以新增 908,498,204 股股份吸收合并金科集团。本次吸收合并于 2011 年 8 月实 施完毕，公司总股本变更为 1,158,540,051 股。 公司经营范围：房地产开发；物业管理；销售建筑材料、装饰材料、化工产 品（不含化学危险品）、五金交电；自有房屋租赁；机电设备安装；企业管理咨询 服务。 第 1 页 共 7 页 发 展 中 心 股东大会 公司组织架构： 战略委员会 提名委员会 薪酬委员会 董事会 经营管理层 审计委员会 关联交易委员会 董事会秘书 监事会 运 营 管 理 中 心 产 品 研 发 定 位 中 心 开 发 建 设 审 计 部 品 牌 与 物 管 部 商 业 地 产 部 营 销 管 理 部 材 料 设 计 部 成 本 管 理 部 招 标 管 理 部 产 品 设 计 中 心 酒 资 店 金 建 运 设 营 部 部 第 2 页 共 7 页 金 融 事 务 部 财 务 管 理 部 行 政 部 法 务 审 计 部 证 券 事 务 部 产 业 经 营 中 心 人 力 资 源 部 党 委 办 公 室 纪 检 监 察 部 二、实施公司内控规范的组织体系 为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，公司成立内部 控制建设与实施委员会，由公司董事会主席兼总裁担任主任，为内控 规范实施责任人。委员会下设内部控制建设与实施办公室和工作小 组。公司还将聘请相关专业咨询机构协助公司设计内控体系总体架 构，帮助公司识别内控体系中的重大缺陷和主要风险，有针对性地制 定完善内控体系的改进措施，协助公司开展内控自我评价。 1、内控建设与实施委员会 委员会的主要职责有：负责审议内部控制实施方案、聘请外部咨 询机构、检查内控实施进度、开展内控自我评价、制定内控建设与实 施的奖惩办法等。 主任：黄红云（集团董事会主席兼总裁） 委员：喻林强（执行总裁）、何立为（常务副总裁）、宗书声（副 总裁）、陈兴述（独立董事）、刘斌（独立董事）、袁小彬（独立董事） 2、内控建设与实施办公室 内控建设与实施委员会下设办公室，其主要职责有：在委员会 的指导下负责内部控制规范专项工作日常管理事项，主要负责统筹安 排内控工作的组织和实施，与咨询机构洽谈和签约，编制预算计划报 委员会主任审批。 主任：喻林强（执行总裁） 副主任：宗书声（副总裁） 成员：何立为（常务副总裁）、李战洪（副总裁）、陈昌凤（副总 第 3 页 共 7 页 裁）、李华（副总裁）、陈文献（副总裁） 3、内控建设与实施工作小组 工作小组对委员会和办公室负责，向委员会和办公室汇报工作进 展，其主要职责：全面负责公司内控建设与实施的各项具体实施工作， 配合咨询机构开展内控制度和流程的梳理、编制风险清单、对重要的 内控制度和流程进行测试、编制内控缺陷清单、制定内控改进措施、 与管理层沟通督促管理层改进、执行内控建设与实施的奖惩办法等。 组长：宗书声（副总裁） 副组长：聂铭（法务审计总监）、刘忠海（董秘、证券事务总监） 执行组长：韩翀 成员：毛雨、肖传志、孙雅杰 集团总部各职能部门和各子公司需指定一名人员全过程参与配 合内控建设与