金马股份：2012年度内部控制自我评价报告.pptVIP

* 黄山金马股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 黄山金马股份有限公司 二○一三年二月 、 、 黄山金马股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 黄山金马股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，一直重视内部控 制制度的建设，按照《公司法》《证券法》等中国证监会和深圳证券交易所的有 关规定，结合公司自身特点，已建立起较为全面、系统的符合公司运行特点的内 控制度体系，保证了公司各项经营活动和运转的有效进行。2012 年，根据监管 部门的要求，公司又制定了相关的制度，进一步完善了内控体系。同时，公司将 根据《上市公司内部控制指引》《企业内部控制制度基本规范》等通知文件要求， 与公司实际情况相结合，进一步补充和完善公司内部控制管理体系，使之更有利 于提高公司的治理水平和风险管理水平，保护投资者的合法权益。现将公司 2012 年度公司内部控制建设与具体实施情况报告如下： 一、董事会申明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司内部控制的目标是：一般包括合理保证经营合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 （一）完善内部控制组织机构 公司内部控制组织机构由股东大会、董事会、监事会、管理层以及董事会 专门委员会组成，分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能， 各组织间各司其职，运行情况良好。 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小 股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利； 2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责， 建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行；公司董事会由七名董 事组成，其中独立董事三名；董事会秘书负责处理董事会日常事务； 3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为 及公司、各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作；公 司监事会由三名监事组成，其中职工监事一名； 4、公司管理层对内部控制制度的制订和有效执行负责，通过指挥、协调、 管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理职权，保证公司的正常经营运 转。各职能部门的职责范围基本涵盖了《企业内部控制规范》和《上市公司内部 控制指引》中的各项管控要求，为公司实现内部控制和规范管理提供了机构和人 员保障。各控股子公司和职能部门在日常生产经管活动中负责具体实施公司股东 大会、董事会的各项决策，完成生产经营任务，管理公司日常事务；同时公司专 门成立了工作推进办公室，一名总经理助理任负责人，加大了相关制度执行情况 的监督力度，有效保证了公司2012年内部控制制度的落实和实施； 5、公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委 员会四个专业委员会。提名委员会主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、 选择标准和程序进行研究、审查并提出建议；审计委员会主要负责公司内、外部 审计的沟通，对公司的各项业务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法 性、安全性和效益性进行检查评价；薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事及 高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，同时负责制订、审查公司董事 及高级管理人员的薪酬政策与方案；战略委员会主要负责对公司中、长期发展战 略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议及方案。 股东大会 人 监事会 经理层 董事会 董秘 推 进 办 战 略 委 员 会 会 会 薪 酬 与 考 核 委 员 提 名 委 员 会 审计部 审 计 委 员 会 、 、 、 （二）加强内部控制管理意识 2012 年 4 月 28 日，公司通过召开内部控制规范实施动员大会、以及员工实 际参与到内部控制体系建设工作中来，公司从高层人员到一线员工均体现出较强 的内部控制管理意识，为有效控制、规避风险奠定了良好的基础。 （三）完善内部控制管理制度 公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规 的规定，陆续制定和完善了以财务控制、信息控制、重要事项控制、内部控制的 检查等方面的一系列制度及实施管理办法，目前各项制度的建立能够涵盖公司日 常生产经营活动中的各个环节的管理、控制及监督，为公司内