芜湖海螺型材科技股份有限公司2017年度内部控制评价报告.PDF

证券代码：000619 证券简称：海螺型材 公告编号：2018-15 芜湖海螺型材科技股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 公司董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 芜湖海螺型材科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合 本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2017 年 12 月31 日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董 事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促 进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实 现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 - 1 - 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控 制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺 陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定 的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控 制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之 间公司未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）、内部控制评价的依据 1、财政部、证监会等五部委联合发布的企业内部控制规范 体系。 2、深圳证券交易所发布的相关内部控制指引。 3、公司内部控制评价手册及《2017 年海螺型材内部控制自 评工作方案》等公司相关规章制度。 （二）、内部控制评价的范围 公司按风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和 事项以及高风险领域。公司本部及下属子公司共计14家单位纳入 评价范围,纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 总额的98.8%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额 的95%。 内部控制评价范围覆盖了公司及下属子公司的核心业务流 程，重点关注了资金运营、销售业务、采购业务、资产管理、投 - 2 - 资等高风险领域的内部控制风险，具体内容如下: 1、内部环境 公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所股票上市规则》等法律法规，建立了职权清晰的股东大会、 董事会及审计、提名、战略、薪酬考核专业委员会、监事会、经 理层的各级组织架构，公司内部按照母子公司架构，建立完善了 部室领导下的子公司负责制，形成了运行顺畅、管理高效、控制 有力的母子公司管控体系。 公司结合现状和未来趋势，制定了发展规划和长远发展目 标，围绕公司发展战略，成立了战略规划发展领导小组，建立了 月度推进协调会议机制，制定和完善了人力资源激励和约束机 制，设置科学的考核评价体系，并注重将“海螺”企业文化理念 融入到生产经营全过程，做到企业文化与发展战略有机结合，确 保内部控制的有效实施，满足公司可持续发展的需要。 公司监察审计部在董事会领导下，独立、客观履行监察审计 职责。全年完成审计项目2个，并对审计问题整改情况进行跟踪 督促。 2、风险评估 公司建立了风险识别、风险分析、风险应对策略等风险评估 程序，以识别和评估公司在经