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第八章 商业银行经营管理的绩效评估 绩效评估（Performance Evaluation）工作属于管理工作范畴，本质上是为企业的经营管理服务。绩效评估工作产生、发展与绩效评估工作所处的社会经济、人文环境密不可分。绩效评估工作历史久远，随着社会进步和评估活动的发展而逐步得到完善。商业银行的绩效是衡量商业银行经营管理活动状况的重要指标，它不仅是投资者对商业银行考量的主要参考，也是存款人对商业银行是否有信心得重要评判标准。绩效评估是现代企业管理的重要组成部分，绩效体系敏感地反映着商业银行经营活动的情况。通过绩效评估和管理，商业银行可以实现对业务各个环节的有效控制，提高效益水平。 第一节 绩效评估的基本内容 一、绩效管理的含义及原则 绩效管理工作属于管理工作的范畴，本质上是为企业的经营管理服务的。绩效管理是一个完整的系统，在这个系统中，组织、经理和员工全部参与进来，经理和员工通过沟通的方式，将企业的战略、经理的职责、管理的方式和手段以及员工的绩效目标等管理的基本内容确定下来，在持续不断沟通的前提下，经理帮助员工清除工作过程中的障碍，提供必要的支持、指导和帮助，与员工一起共同完成绩效目标，从而实现组织的远景规划和战略目标。绩效评估与绩效管理不同，绩效评估是一套用来衡量、评价与考察员工实际绩效的结构化制度；而绩效管理是以绩效评估制度为基础的一个人力资源子系统，是一个复杂而有序的管理过程。 在绩效管理这个概念中，有几个值得特别注意的地方： （一）系统性 绩效管理是一个完整的系统，不是一个简单的步骤。绩效管理不是一个什么特殊的事物，更不是人事部门的专利。它说到底还是一个管理手段，管理的所有职能它都涵盖：计划、组织、领导、协调、控制。 所以，我们必须系统地看待绩效管理。 （二）目标性 目标管理的一个最大的好处就是员工明白自己努力的方向，经理明确如何更好地通过员工的目标对员工进行有效管理，提供支持帮助。同样，绩效管理也强调目标管理，目标+沟通的绩效管理模式被广泛提倡和使用。 只有绩效管理的目标明确了，经理和员工的努力才会有方向，才会更加地团结一致，共同致力于绩效目标的实现，共同提高绩效能力，更好地服务于企业的战略规划和远景目标。 （三）强调沟通 沟通在绩效管理中起着决定性的作用。制定绩效要沟通，帮助员工实现目标要沟通，年终评估要沟通，分析原因寻求进步要沟通，总之，绩效管理的过程就是员工和经理持续不断沟通的过程。离开了沟通，企业的绩效管理将流于形式。 许多管理活动失败的原因都是因为沟通出现了问题，绩效管理就是致力于管理沟通的改善，全面提高管理者的沟通意识，提高管理的沟通技巧，进而改善企业的管理水平和管理者的管理素质。 （四）重视过程 绩效管理不仅强调工作结果，而且重视达成目标的过程。绩效管理是一个循环过程，这个过程中不仅关注结果，更强调目标、辅导、评价和反馈。 二、绩效管理的组成部分 （一）制定绩效计划 绩效计划是绩效管理的开始。在这个阶段，管理者和员工通过沟通主要完成以下任务： 员工的主要工作任务是什么？如何衡量员工的工作（标准）？每项工作的时间期限？员工的权限？员工需要的支持帮助？经理如何帮助员实现目标？其他相关的问题：技能、知识、培训、职业发展等； 以上是制定绩效管理目标的过程，最终结果是形成经理和员工共同签字的文字记录，我们称之为绩效管理目标。 通常，一份有效的绩效目标必须具备以下几个条件： 服务于公司的战略规划和远景目标；基于员工的职务说明书而做；目标具有一定的挑战性，具有激励作用；目标符合SMART原则，即Specific（明确的），Measurable（可衡量的）， Aligned（相关的）， Realistic（现实的）， Timed（有截止期限的）。 （二）绩效沟通与辅导 沟通是一切管理所必不可少的重要手段，我们在沟通的前面用“持续不断”修饰，尤其强调绩效沟通的关键性作用。 一般，沟通应符合以下几个原则： 沟通应该真诚。一切的沟通都是以真诚为前提的，都是为预防问题和解决问题而做。真诚的沟通才能尽可能地从员工那里获得信息，进而帮助员工解决问题，提供帮助，不断提高经理的沟通技能和沟通效率。 沟通应该及时。绩效管理具有前瞻性的作用，在问题出现时或之前就通过沟通将之消灭于无形或及时解决掉，所以及时性是沟通的又一个重要的原则。 沟通应该具体。沟通应该具有针对性，具体事情具体对待，不能泛泛而谈。泛泛的沟通既无效果，也不讲效率。所以管理者必须珍惜沟通的机会，关注于具体问题的探讨和解决。 沟通应该定期。经理和员工要约定好沟通的时间和时间间隔，保持沟通的连续性。 沟通应该具有建设性。沟通的结果应该是具有建设性的，给员工未来绩效的改善和提高提供建设性的建议，帮助员工提高绩效水平。 （三）信息的收集、作文档记录 绩效目标最终要通过绩效评估进行衡量