不合格账户中止交易及规范激活等业务全网测试方案.pdfVIP

深圳证券交易所 第 1 页 共 6 页 中国结算深圳分公司 不合格账户中止交易及规范激活等业务全网测试方案 一、测试目的 为了确保证券账户规范工作的顺利开展，深圳证券交易所（简称 “深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结 算深圳分公司”）定于2 月 23 日联合组织第一次全网测试，通过模拟 不合格账户的另库存放并中止交易、申请撤销账户另库存放（即规范 激活）与申请撤销卖出限制等两类账户清理规范等业务流程，以检查 各会员的技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统 及其他相关系统的正确性。 二、参测单位 1、深圳证券交易所 2 、中国结算深圳分公司 3、深圳证券通信公司 4 、有关会员单位 三、测试内容 通过模拟2 个交易日的“不合格账户中止交易”、“申请撤销账户另 库存放”（即不合格账户规范激活）与“申请撤销卖出限制”等剩余不 合格账户清理指令处理，验证各市场参与方的系统正确性： 1、模拟T 日（2 月 23 日） 不合格账户中止交易及规范激活等业务全网测试方案 深圳证券交易所 第 2 页 共 6 页 中国结算深圳分公司 交易相关业务：正常交易业务、不合格账户在申报券商处中止交易。 结算相关业务：实时开户系统的账户状态查询、剩余不合格账户清 理指令处理（包括申请撤销账户另库存放、申请撤销卖出限制等 2 类 账户清理指令）。 2、模拟 T+1 日（2 月 24 日） 交易相关业务：正常交易业务、不合格账户在申报券商处中止交易、 T 日剩余不合格账户清理成功后恢复交易（包括撤销账户另库存放、撤 销账户卖出限制等2 类），撤销账户另库存放后该账户可进行正常的买 卖，撤销账户卖出限制后该账户可以卖出，不可以买入。 结算相关业务：实时开户系统的账户状态查询、剩余不合格账户清 理指令处理（包括申请撤销账户另库存放、申请撤销卖出限制等 2 类 账户清理指令）。 四、测试时间安排 测试时间为 2008 年 2 月 23 日（周六）9:00至 16:00。 深交所交易系统 T 日接收交易委托的时间为 9:15 至 11:30，其中 10:30-10:40 模拟中午休市；T+1 日接收交易委托的时间为 14:00 至 15:00，其中 14:30-14:40模拟中午休市 中国结算深圳分公司将模拟2个工作日的账户规范指令处理，分别 回报处理结果。 具体安排请见下表： 不合格账户中止交易及规范激活等业务全网测试方案 深圳证券交易所 第 3 页 共 6 页 中国结算深圳分公司 时间 主要测试内容 会员重点测试内容 模拟日期 模拟 T 日交易和账户清 （1 ）不合格账户在申报券商 理指令申报： 处中止交易。即申报券商自 交易系统接收日常交易 身系统应能禁止不合格账户 委托。其中：9:25 进行集 的日常买卖、转托管等业务。 合竞价撮合， 9:30 至 （2 ）使用测试专用不合格账 10:30、10:40 至 11:27 为 户（0199900000-0199900004 ） 连续竞价时间，11:27 至 检验不合格账户在非申报券 11:30 为收盘集合竞价时 商处可正常买卖。 间。 （3 ）通过查看成交回报，检 9:15-11:30 验交易所对券商申报的不合 格帐户限制买卖的