最新贯标工作介绍.ppt

同级监管演示（贯标现场会讲解）佛冈县烟草专卖局 一、大客户销售情况监管 （一）工作内容 1 内管员每月从系统中抽取销售量最大的前50名零售客户的销售情况，进行对比分析，发现异常的，实地进行调查核实； 2 在前50名零售客户中，每月随机抽取10户进行实地调查核实。 （二）工作要求 1 调查核实过程中，内管员应对零售客户的经营业态、经营规模、上架情况、过往销量等进行综合对比分析。 2 经过对比分析后，定性为违规问题的，内管员应于当日填写《内部专卖管理监督异常情况登记表》上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。 3 内管办主任接到《内部专卖管理监督异常情况表》后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，按照市局规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。 （三）工作流程 大客户销售情况监管工作流程图 （四）工作表格 对卷烟销售前50名客户市场监督抽查表（表10） 二、卷烟分品牌销售情况监管 （一）工作内容 1 内管员每月从系统中抽取卷烟分品牌销售情况，与上月销售情况进行对比分析； 2 发现单品牌卷烟销售数量超过（低于）上个月该品牌销售量50%的，要分析原因，筛选出该品牌销量波动大的时间段，在相应的时间段内根据零售户的经营规模、地理位置、订单数量相同等方面排查出可疑订单，然后通过监听电话访销录音、走访零售户、查看送货票单等方式进行调查核实。该项工作以通过内管系统的【月订货总量异常波动预警】进行监管； 3 发现单品牌一个星期销量超过该品牌本月销量50%以上的(或日销量超过该品牌本月销量25%以上的)，要分析原因，将销量集中时段的订有该品牌卷烟的零售户近两个月的订单进行对比分析，查找可疑订单，进行调查核实。该项工作目前通过内管系统的【单品销量月预警】、【单品销量日预警】进行监管。 （二）工作要求 1 营销管理部门要结合辖区卷烟市场实际，合理制订卷烟品牌销售策略，防止卷烟品牌销售大幅波动或过度集中等情况的出现。 2 内管员对于定性为违规问题的情况，应于当日填写《内部专卖管理监督异常情况登记表》上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。 3 内管办主任接到《内部专卖管理监督异常情况表》后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，按照本规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。 （三）工作流程 按照市局工作规范发现问题处理调查的相关表格及流程图开展检查工作: XXX(红色/橙色预警)前期调查表、卷烟分品牌销售情况监管工作流程图。 （四）工作表格 单品销量月预警（红色预警）前期调查表 单品销量日预警（红色预警）前期调查表 三、订单采集业务监管 （一）工作内容 每天抽取上个订货周期的订单采集情况，进行对比分析，没有发现异常情况的，记录监管过程。 （二）工作要求 出现以下情况的，确定为可疑订单，必须进行调查核实： 1 零售户单次订货总量或单品牌单次订货数量超过前三个订货周期平均数的150%的。该项工作目前通过内管系统的【周订货总量异常波动预警】进行监管。 2 零售户在一个访销周期内订货次数超过营销部门规定的订货频率的。该项工作目前通过内管系统的【多次订货异常预警】进行监管。 3 超过营销部门核定单品牌或总量限量规定的。 4 零售户所订的卷烟结构、数量和经营户所处的地理位置及经营规模、经营业态等明显不符的，比如农村偏远山区的零售户突然订购高档卷烟且数量较大的；平时销量较大（小）的零售户突然出现销量明显下降（上升）的等。 5 同类别零售户订单大致相同，但某一品牌订单数量差异特别突出的（根据信息系统查出同类零售户的进货数量，然后进行排序，查找某一品牌进货量较大的零售户）。 （三）工作流程 按照市局规范发现问题处理调查的相关表格及流程图开展检查工作: XXX(红色/橙色预警)前期调查表、订单采集业务监管工作流程图。 （四）工作表格 另：多次订货异常预警我局目前未出现该预警，前期调查表参照其他预警类型制作。 四、零售户信息管理监督 （一）工作内容 每月对专卖零售许可证信息系统、卷烟营销系统中的零售户信息进行对比分析，并对营销中心提供的客户信息进行备案。 （二）工作要求 1 专卖管理部门与营销管理部门应加强相应零售户信息管理系统的维护与监管，对于发现的异常情况，应及时提醒对方。 2 出现以下情况的，必须分析原因，并进行调查核实，检查是否存在违法违规问题： 2.1 频繁修改卷烟零售户类别、访销电话等信息的； 2.2 不同零售户订货电话相同或银行结算账号相同的； 2.3 营销系统实际供货零售户与专卖许可证系统内的零售户不相符的。 以上三项内容在内管系统中有监管模块 3 内管员对于定性为违规问题的情况，应于当日填写《内部专卖管理监督异常情况登记表》上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告