厦门厦工机械股份有限公司独立董事2016述职报告.PDF

厦门厦工机械股份有限公司 独立董事2016 年度述职报告 根据《公司法》《上市公司治理准则》、中国证监会 《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、上海证券交易所《上市公司定期报告工作备忘录第五号》等法律法 规及《公司章程》《公司独立董事制度》《公司独立董事年报工作制度》等内部规章制度 的要求，我们作为厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，勤勉 尽责，全面关注公司的发展情况，积极出席公司召开的相关会议，并对公司董事会审议 的有关事项发表独立客观的意见，有效促进了公司的规范运作，切实维护了公司整体利 益和股东尤其是中小股东的合法权益。现将2016 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、苏子孟 曾任中国机械工业国际合作咨询服务中心处长、主任助理，鼎盛天工工程机械股份 有限公司外部董事、四川成都成工工程机械股份有限公司（非上市公司）独立董事、浙 江美通筑路机械股份有限公司（非上市公司）独立董事、千里马工程机械集团股份有限 公司（非上市公司）独立董事，常林股份有限公司独立董事。2009 年 10 月至2012 年 11 月任中国工程机械工业协会秘书长，2012 年11 月起任中国工程机械工业协会副会长 兼秘书长，2010 年2 月起任广西柳工机械股份有限公司外部董事， 2012 年3 月起任中 远海运特种运输股份有限公司独立董事，2013 年1 月起任山推工程机械股份有限公司独 立董事，2016 年6 月起任三一重工股份有限公司独立董事。2012 年8 月至2016 年6 月 任本公司第六、七届董事会独立董事，2016 年6 月起任本公司第八届董事会独立董事。 苏子孟先生未在公司担任除独立董事之外的任何职务，与公司及其主要股东不存在 可能妨碍独立客观判断的关系，符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》规定的独立性要求。 2、刘宗柳 曾任厦门烟草工业有限责任公司财务科科长、总会计师、副厂长。2007 年至 2010 年6 月任厦门烟草工业有限责任公司副总经理，2010 年7 月至2015 年5 月任厦门烟草 工业有限责任公司调研员，2015 年2 月起任盛屯矿业集团股份有限公司独立董事。2011 年8 月至2016 年6 月任本公司第六、七届董事会独立董事，2016 年6 月起任本公司第 八届董事会独立董事。 刘宗柳先生未在公司担任除独立董事之外的任何职务，与公司及其主要股东不存在 可能妨碍独立客观判断的关系，符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》规定的独立性要求。 3、张盛利 曾任厦门对外供应总公司总经理秘书、福建大道之行律师事务所合伙人、副主任， 现任北京观韬（厦门）律师事务所执行合伙人，兼任厦门市信息中心、厦门产权交易中 心、厦门股权托管中心、厦门市城市管理与行政执法局、厦门市房地产中介协会、华厦 学院法律顾问。2016 年6 月起任本公司第八届董事会独立董事。 张盛利先生未在公司担任除独立董事之外的任何职务，与公司及其主要股东不存在 可能妨碍独立客观判断的关系，符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》规定的独立性要求。 二、独立董事年度履职情况 （一）本年度出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司共召开董事会会议（含临时会议）12 次，我们作为公司的独立董事， 出席董事会会议情况如下： 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次 姓 名 董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 未参加会议 苏子孟 12 12 10 0 0 否 刘宗柳 12 12 9 0 0 否 张盛利 8 8 5 0 0 否 刘鹭华 4 4 2 0 0 否 注：因任期届满，公司董事会进行了换届选举。经2016 年6 月30 日公司2016 年第一次临时股 东大会审议通过，苏子孟先