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排放权交易理论基础与实施环境分析 　　摘要：排放权交易是在实行总量控制制度的前提下，通过明晰产权的方式将市场机制充分运用于环境资源配置的有效手段和实现环境与社会和谐发展的经济政策。鉴于排放权交易制度取得的巨大成效和我国经济发展所面临的严重的环境资源约束，探讨了排放权交易制度的理论基础，并对我国碳强度减排目标约束下的排放权交易制度的实施环境进行了深刻剖析，旨在为应对全球气候变化和国内外的减排压力提供新的管理思路。 　　关键词：排放权交易；碳强度；理论基础；实施环境 　　中图分类号：F124．5 　　文献标识码：A 　　文章编号：1009―9107(2011)06―0092―07 　　 　　引言 　　 　　为了有效应对全球气候变化，缓解我国面临的国际减排压力与国内经济发展导致的碳排放量增加的难题，在2009年底哥本哈根气候大会召开前夕，我国政府就公布了“碳强度减排”的行动目标，即到2020年，我国单位GDP二氧化碳排放比2005年下降40％―45％，并将其作为约束性指标纳入国民经济和社会发展中长期规划中。碳强度减排目标提出后，国家发改委应对气候变化司司长苏伟明确表示，考虑到中国目前所处的发展阶段和联合国确定的“共同但有区别的责任”的原则，在今后一段时间内，中国还不应当也不会对温室气体排放设定一个上限。这充分体现了我国应对全球气候变化的国际立场。但是，碳强度减排是一个约束性指标，对我国经济和社会的发展至关重要，必须落实和实现。因此，通过制定积极的国内减排策略，在现有的政治经济条件约束下，实现碳强度减排目标就成为亟需解决的问题。基于排放权交易具有的低成本、高效率的优势，国内很多地方也开展了关于二氧化硫和化学需氧量(COD)排污权交易的相关实践，并取得了一定成效，从而为我国排放权交易制度的构建提供了借鉴。 　　 　　一、排放权交易的理论基础 　　 　　排放权交易就是根据某个国家或者地区的环境容量确定一个排放上限即排放的最大限额Cap，然后由权威机构以发放排放许可证或者其他凭证的形式向被纳入到排放权交易实施范围内的所有“排放源”(sources)授予排放权，并允许这种权??像商品一样进行交易，以此来控制污染物的排放总量，降低污染治理费用。福利经济学理论和制度经济学理论是排放权交易制度形成的经济学基础；效率理论和公共信托理论则成为其赖以产生的主要法学基础。 　　 　　(一)福利经济学理论 　　福利经济学中的外部性理论是环境经济学创立的理论基础。该理论不仅揭示了市场经济活动中某些资源配置低效的原因，还为解决环境外部不经济性问题提供了可供选择的思路。 　　所谓外部性，是一种向第三人施加其并不情愿的成本或效益的行为，或者说是一种其影响无法完全体现在价格和市场交易的行为，包括那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。外部性可以分为正外部性(外部经济性)和负外部性(外部不经济性)。企业排放温室气体是一种典型的负外部性行为，温室气体排放引起的温室效应对人类整体造成了负面影响，但是这些负面影响并没有反映在企业的市场交易成本和价格中，其排放行为造成的治理费用转嫁给了社会和他人，形成了外部不经济性。这种负外部性行为也是导致“公有地的悲剧”的主要原因。 　　为此，庇古教授提出应该根据排污者对环境造成危害的程度对其进行征税，即“庇古税”，用税收手段弥补私人成本与社会成本之间的差距，使二者相等。庇古税作为一种经济调控手段，在理论上具有理想色彩，但是实践中面临很多困难。因为“庇古税”的征收标准必须以边际私人纯收益和边际外部成本的确定为前提条件，但是信息不对称的存在导致环境主管部门要精确测定企业的边际私人净收益曲线和边际外部成本几乎是不可能的。 　　尽管“庇古税”的实施面临许多问题，但是“污染者付费”原则的确立为解决温室效应问题提供了可供借鉴的思路。国际上现行的超标排放要缴纳罚款和通过拍卖方式获取排放权指标都是这一思路的体现。 　　 　　(二)制度经济学理论 　　温室气体排放权的制度经济学理论基础主要体现为以科斯为代表的现代产权理论。现代产权理论是对传统的外部性理论的扩展，主要讨论了外部侵害导致的“社会成本问题”。它用制度分析的方法研究具有稀缺性的资源如何达到最佳配置，并且依据新古典微观经济学的主体性范畴和理论模型来分析“个人和企业实施一定行动的权利的转让及其对生产和销售的影响”。 　　1960年，科斯在《社会成本问题》中运用交易成本理论分析了法律制度对资源配置的影响，提出了著名的科斯第一定理：若交易成本为零，无论法律对权利如何界定，只要交易自由，资源都可以通过市场机制得到有效配置；换言之，当不存在交易成本时，不管怎样分配法律权利都能产生有效率的结果。由于现实世界中的交易成本总是大于零，又