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新兴铸管股份有限公司 2011年公司债券 受托管理事务报告 （2016 年度） 发行人 住所：河北省武安市上洛阳村北 债券受托管理人 瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号 英蓝国际金融中心12层、15层 二零一七年五月 重点声明 瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）编制本报告的内容及信息均来 源于新兴铸管股份有限公司对外公布的《新兴铸管股份有限公司2016年年度报告》 等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。瑞银证券对报告中 所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实 性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为瑞银证券所作的承诺或声 明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，瑞银证券不承 担任何责任。 1 目录 第一章 本次债券概况 3 一、发行人名称 3 二、核准情况及核准规模 3 三、本次债券的主要条款 3 第二章 发行人2016 年度经营及财务情况 5 一、发行人基本信息 5 二、经营成果分析 5 第三章 本次债券募集资金使用情况 8 一、本次债券募集资金情况 8 二、本次债券募集资金实际使用情况 8 第四章 本次债券担保人情况 9 第五章 债券持有人会议召开情况 10 第六章 本次债券本息偿付情况 11 第七章 本次债券跟踪评级情况 12 第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 13 第九章 其他事项 14 一、其他重大事项 14 二、受托管理人履行职责情况 14 2 第一章 本次债券概况 一、发行人名称 中文名称：新兴铸管股份有限公司 英文名称：XINXING DUCTILE IRON PIPES CO., LTD. 二、核准情况及核准规模 中国证监会于2011年3月7 日签发了“证监许可[2011]333号”文，核准新兴铸管股 份有限公司（以下简称“新兴铸管”、“公司”或“发行人”）向社会公开发行总额不超过 40亿元的公司债券。 三、本次债券的主要条款 1、债券名称：新兴铸管股份有限公司2011年公司债券（5年期品种上市代码为 “112026”，简称为“11新兴01”；10年期品种上市代码为“112027”，简称为“11新兴 02”）。 2 、发行规模：本次发行的公司债券面值总额为人民币40亿元。 3、票面金额及发行价格：本次债券面值100元，按面值平价发行。 4 、债券品种和期限：本次债券分为5年期和10年期两个品种，其中，5年期品种 发行规模为30亿元，10年期品种发行规模为10亿元。 5 、债券利率：本次债券5年期品种票面利率为5.25% ；10年期品种票面利率为 5.39% 。 6、债券形式：实名制记账式公司债券。 7、还本付息的期限和方式：本次债券采用单利按年付息，不计复利。每年付息 一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息 日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。 8、起息日：本次债券存续期间每年的3月18 日为该计息年度起息日。 3 9、付息日： 5年期品种：2012年至2016年每年的3月18 日为上一个计息年度的付息日（如