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陆铭：失业就是找工作？——我看2010诺贝尔经济学奖 2010-10-12 22:40 (应《中国社会科学报》之邀写的短文，感谢周群力为此文收集的资料。） 如果用一句话来概括2010年诺贝尔经济学奖得主所发展的搜寻理论(search theory)的主要含义，那么，这句话可能就是“失业就是找工作”，如果要加些修饰词，那么，“失业就是在有摩擦的劳动力市场上找工作”。 麻省理工大学的彼得·戴蒙德(Peter Diamond)、伦敦政治经济学院的克里斯托弗·皮萨里德斯(Christopher A. Pissarides)、美国西北大学的戴尔·莫滕森(Dale. T. Mortensen)对“经济政策如何影响失业率”的理论做出了杰出的贡献。三人发展的“搜寻理论”可以帮我们理解劳动力市场的工作原理，同时也是有利的政策分析工具。这一理论可以解释许多经济现象，比如“为何在存在很多职位空缺的时候，仍有众多人失业”、“规章制度和经济政策如何影响失业率、职位空缺和工资”等等。对于理解当前经济危机中的失业问题和提出适当的对策，搜寻理论显得颇为重要。今年的诺奖授予给他们，授给劳动经济学的这一领域，——实际上也是宏观经济学的重要领域，——正是实至名归，恰逢其时。新古典宏观经济学的周期理论在经济危机面前有点招架不住，而作为新古典宏观经济学在劳动力市场分析方面的基石，搜寻理论的获奖也维护了经济学的声誉。这不由得让人产生这样的联想，诺奖的颁发首先当然是出于科学的贡献，但在长长的准获奖者名单上，花落谁家还是要看时代背景。 工作者要找到适合自己的工作岗位，而雇佣者要找到适合自己的员工，传统的理论分析认为，劳动力的供给和需求是在信息完备的、无摩擦的市场环境下运作的，通过工资的调整可以实现劳动力市场的出清，不可能出现失业与空岗并存的现象。但事实上却是许多公司有许多工作空缺，同时一些失业人员找不到适合的工作岗位。彼得·戴蒙德等人的搜寻理论，为人们加深对信息不完备的、有摩擦的劳动力市场的认识和理解提供了理论依据。他们认为，求职者和雇佣者之间在互相寻找彼此时需要花费时间和精力，这就构成了搜寻成本。既然存在搜寻成本，那么，对搜寻者而言，他所面临的选择就是：“搜寻”或“停止搜寻”。如果搜寻者决定“停止搜寻”，就意味着他在已有的机会集合中选择一项行动，搜寻过程结束；如果搜寻者决定“搜寻”，就意味着他继续搜寻新的选择对象。当搜寻活动使搜寻的预期边际收益等于边际成本时，搜寻活动才会停止。在劳动力市场上，劳动者与雇主都存在对供需信息的需求，两者都会把搜寻活动推进到搜寻的预期边际收益等于搜寻的边际成本那一点。 另一个对于搜寻过程的理解是，搜寻到的对象（比如工作岗位和工资）所带来的效用要超过自己的保留效用。在现实中，搜寻总是在有限的知识内进行，人们不可能把同一个决策问题有关的全部知识都了解清楚后才作出选择。戴蒙德等人的搜寻理论认为，人们根据市场上的信息获得一个关于工资的分布，形成一个关于自己可能获得的工资的理性预期，并用于指导自己的搜寻过程。当然，人们还会设立停止搜寻的标准或原则，如劳动者设立保留工资，雇主设立最高价格等。基于这些，求职者和雇佣者就会最大化自己的效用，做出自己的理性选择。对于特定的个人来说，在劳动力市场上什么时候停止搜寻（转为就业）要看运气，而从全社会来说，平均的失业期限则要看保留工资和市场上工资分布的关系。戴蒙德在20世纪70年代就已经表明，很小的搜寻成本可以带来很大的影响。另外，他认为通常这种搜寻没有很高的效率，政府要有所作为来提高劳动力市场的效率。理解了这些理论之后，我们可以更好地理解政策的效果，比如说，当政府提高失业保险水平时，将使失业者相应提高自己的保留工资，从而增加搜寻工作的周期，也就是失业的周期。 在经济学理论的发展史上，搜寻理论具有重要的地位。新古典主义理论家以相信自由市场经济体制而著称，他们坚信，失业只是摩擦性的，失业者只是在找下一个工作而已。但是，新古典主义理论始终在失业这个问题上碰到人们的质疑，特别是当大规模的失业现象出现的时候，人们无法相信，这仅仅是因为失业者是在找工作。特别是在1930年代以后，凯恩斯经济学将失业解释为有效需求不足而致，相应地，对于失业的治理，凯恩斯理论认为政府主导的需求管理是剂良方。直到1960年代末，失业理论基本上是凯恩斯主义一统天下的时代。从这一意义上来说，工作搜寻理论对于1980年代以后新古典理论的复兴具有非常重要的意义。1970年代是理性预期假说逐渐得以发展和成熟的时期，搜寻理论成功地整合了理性预期假说和市场摩擦假说，告诉人们，失业的原因在于，失业者决定继续失业，找一个新的工作，比接受一个目前可以获得的工作期望收益更高。换句话说，失业只是因为市场存在摩擦，因此需要时间来找到比自己保留工资更高的工作。我一直