新三板中科融实招募说明初稿.docx

中诚信安新三板1号私募证券投资基金募集说明书基金管理人：中诚信安投资基金（北京）有限公司基金托管：中信建投证券股份有限公司（保密文件，仅供特定投资人使用，不得外传，最终解释权归本基金公司所有）重要提示本项目说明书仅提供一般性指引，在保密前提下向依据中华人民共和国有关法律法规及本项目说明书规定愿意入伙的对象提供，不构成任何投资方面的要约、邀请或者建议。本介绍文件亦不得被视为有关法律、税务或投资方面的咨询意见。如对本文件内容的任何方面有疑问，可对本基金管理人进行相应问询或调查。本文件仅供指定的接受人使用，严禁复制或披露给任何其他人士。中诚信安投资基金（北京）有限公司作为本基金管理人承诺在本基金中将恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为投资者的最大利益服务，本契约型基金主要投资于新三板市场环保行业。依据公司的专业能力和经验进行充分评估和判断，本基金整体风险较低可控，未来预期投资收益高。虽然本基金投资者的本金和预期收益，因本基金的各种风险保障措施而被充分保护，但仍有可能会由于不确定因素而蒙受损失，本私募基金适合有一定风险识别、评估、承受能力的合格投资者，投资者应充分认识投资风险，谨慎投资。目录一、基金概要11.1 运作概要11.2 基金要素表21.3 投资收益构成31.4 基金运作流程图31.5 基金用途及收益来源3二、投资亮点52.1政策支持52.2矿产丰富资源52.3附加产值高62.4蓝色经济62.5生态脆弱与贫困地区的社会服务72.6新农村建设72.7一路一带72.8可持续发展8三、投资企业83.1基本信息83.2企业简介93.3高管介绍93.4主营业务113.5产品介绍123.6重点项目133.7成功项目14四、基金管理人154.1基本信息154.2基金管理人简介154.3高管介绍164.4投资成功案例174.5基金托管人简介17五、招募概况185.1基金计划规模185.2基金计划期限185.3加入基金计划的条件195.4基金计划成立195.5资金的管理与运用195.6收益及费用205.7退出方式21六、风险提示22一、基金概要1.1 运作概要基金管理公司作为委托人通过与受托人签定“信托契约”的形式发行受益凭证—“基金单位持有证”来募集社会上的闲散资金。契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立。1、环保产业契约型基金的设立由中诚信安投资基金（北京）有限公司担任基金管理人，该基金为机构化产品，分为优先级份额及劣后级份额：2、优先级由投资者认购，份额占比80%，（优先级表现出低风险、收益稳定特征）劣后级由中诚信安投资基金（北京）有限公司认够，份额占比20%，（劣后级具有高风险，收益相对较高的特征）。优先级和劣后级的分配权益顺序不同，优先级风险低，劣后级风险高。如果产品出现亏损，那么会先亏劣后级的资金，当全部的劣后级资金亏损时，优先级资金才亏损。3、基金管理人共同设立投资决委会，主要投资为新三板环保行业。4、环保产业契约型基金的投资均由中诚信安承担期满履约差额补足回购。5、该基金引入律师亊务所及会计师事务所，每6个月向投资者公开披露投资进度及财务信息。6、为保护风险最低PRE-IPO 阶段引入中信建投证券管理、技术、上市服务等资源。7、中诚信安负责资本运作及退出。8、投资期满项目公司担保期满回购。1.2 基金要素表产品名称环保产业契约型基金基金类型PE/VC契约型基金总规模5000万元封闭期2+1年（每12个月开放一次，可申请赎回）预期年收益率8%（12个月）；9%（24个月）履约回购中诚信安投资基金（北京）有限公司承诺期满回购投资标的投资于贵阳中科融实新材料技术有限公司，用于云南会泽县者海铅锌矿渣处理项目及扩大生产经营。基金管理人中诚信安投资基金（北京）有限公司基金托管人中信建投证券账户名称投资账户资金用途（1）云南会泽县者海铅锌矿渣处理项目（2）扩大生产经营分配方式投资期限内每满6个月，于10个工作日内支付投资人收益（以投资人介入时间为准）；满24个月后投资人可提前退出，续投投资人增加12个月收益，期限届满15个工作日内返还投资者本金及收益。基金管理人负责分配有限合伙人收益，将投资人持有有限合伙份额、投资本金及收益划入投资人收益账户。1.3 投资收益构成收益构成1年2年2+1年预期收益8%9%8%专享收益——投资人享有企业成功挂板后股权溢价收益合计8%（预期年化收益）x1年9%（预期年化收益）×2年8%（预期年化收益）×3年+投资人享有企业成功挂板后股权溢价收益（标的公司净收益的20%）；1.4 基金运作流程图1.5 基金用途及收益来源（1）融资需求序号项目投入资金备注1云南会泽县者海铅锌矿渣处理项目1000万元云南会泽县者海铅锌矿渣处理项目，建设第二期生产线。2制砖服务1000万元购置10套