深圳市迪威视讯股份有限公司2010年度内部控制自我评价报.PDFVIP

证券代码：300167 证券简称：迪威视讯 公告编号：2011-025 深圳市迪威视讯股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公 告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 为适应公司发展需要，促进公司的规范运作，增强公司的抗风险能力，保护 股东的合法权益，深圳市迪威视讯股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 按照《公司法》）、《证券法》）、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指 引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、 深交所《关于做好上市公司2010 年年度报告披露工作的通知》等相关法律、法 规的相关要求，公司董事会、董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司2010 年度内部控制情况进行了全面深入的检查，并对公司的内部控制情况进行了评价。 现将公司2010 年度内部控制情况报告如下： 一、公司基本情况 公司是由深圳市迪威视讯技术有限公司（以下简称“迪威有限”）整体变更 设立的股份有限公司，迪威有限是于2001 年9 月21 日在深圳市工商行政管理局 登记注册的有限公司。2008 年3 月19 日，迪威有限整体变更为深圳市迪威视讯 股份有限公司，取得《企业法人营业执照》，注册号为 440301103098027。2011 年 1 月25 日，公司公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市。公司 股票代码：300167；股票简称：迪威视讯。 公司经营范围为：通讯设备、通讯软件及系统集成的技术开发、生产、销售； 自有通讯设备的租赁及相关技术服务。 公司是国内领先的专网视频通讯解决方案提供商，公司主要产品是为政府 、 公安等专网用户提供定制化的视频通讯综合解决方案，目前主要是统一视频管理 应用系统（SIAP）及视讯政务应用系统（VAS）这两大产品及服务。 二、公司内部控制的目标和原则 （一）公司内部控制的目的 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机 制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动 的正常有序运行。 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现 和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4、规范本公司会计行为，保证财务报告和相关信息的真实、可靠和完整。 5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。 (二)公司内部控制遵循的原则 根据《企业内部控制基本规范》，公司实施内部控制，应当遵循下列原则： 1、全面性原则——内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 子公司的各种业务和事项。 2、重要性原则——内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 3、制衡性原则—— 内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则——内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风 险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则——建立内部控制遵循效益大于成本的原则，既不能因内 部控制的缺陷对企业产生较大的负面影响，也不能一味追求完美而无节制地产生 支出。权衡内部控制实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 三、公司内部控制的组织架构 （一）公司法人治理结构 公司根据财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，公司依法 建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定 了与之相适应的“三会一层”议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责 权限，形成了合理的职责分工和制衡机制，保障了“三会一层”的规范运作。 1、股东大会是公司的最高权力机构，公司根据相关法律法规制定了《公司 章程》，为适应公司规范运作，提高股东大会议事效率，制定了《股东大会议事 规则》，对股东大会职责、股东大会的召集、股东大会的提案与通知、股东大会 的召开等程序作了明确的规定，保障了股东的合法权益，保证股东大会程序及决 议的合法性。 2、董事会是公司的决策